银行业金融机构应当按照（）的原则，由（）发起制定业务制度和办法。

填空题银行业金融机构应当对各项制度的执行情况进行检查和评价，并加大对案件（）和（）的检查力度。

填空题银行业金融机构应当采取（）、（）等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查。

填空题银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、（）的原则。

填空题各机构应至少（）组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查，重点关注对（）、（）、（）的对账情况并对休眠账户进行清理规范。

填空题案防工作评估由（）与（）构成。

问答题简述银行业金融机构案防工作中所述的案件定义。

问答题简述银行业金融机构案防工作的目标。

多项选择题下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）

A.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
C.收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点
D.定期组织案防工作培训

单项选择题银行业金融机构要规划、制定、实施以（）为导向的审计工作。

A.防范操作风险及案件风险
B.防范法律风险
C.杜绝严重违规行为
D.加强内部控制

单项选择题农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门，原则上应配备至少（）名专职合规管理人员。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题下列哪个机构对案件处置工作负直接责任（）

A.银监会相关机构监管部门
B.银监会案件稽查部门
C.案发地银监局
D.银行业金融机构

单项选择题下面哪一项不属于银行业案件（）

A.某支行分理处柜员甲某挪用资金
B.某农商行副行长无故离岗
C.某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗
D.某银行员工丁某发放大量假、冒名贷款

单项选择题银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于（）。

A.操作风险
B.信用风险
C.市场风险
D.流动性风险

单项选择题《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。

A.对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息。
B.案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除
C.如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》
D.案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准

单项选择题《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。

A.专案组
B.调查组
C.检查组
D.督查组