新三板改革后的基础层、创新层集合竞价撮合频次（基础层5次/天，创新层25次/天）。

多项选择题根据《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》，试点期间，符合条件的挂牌公司可申请转板到哪个板块上市？（）

A.主板
B.中小板
C.创业板
D.科创板

多项选择题创新层挂牌公司出现下列哪种情形之一的，全国股转公司定期将其调出创新层？（）

A.最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于3000万元，或者最近一年净利润为负值，且营业收入低于1000万元
B.最近一年期末净利润为负值
C.最近一年财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或无法表示意见的审计报告
D.最近一年期末净资产为负值

单项选择题新三板改革优化了定向发行制度，取消了单次发行不超过多少人的限制？（）

A.20
B.30
C.35
D.50

单项选择题申请进入创新层，需要公司挂牌以来完成过定向发行股票（含优先股），且发行融资金额累计不低于？（）

A.500万元
B.1000万元
C.1500万元
D.2000万元

单项选择题新三板改革后的交易制度，投资者最低申报数量由1000股下调至？（）

A.100股
B.200股
C.300股
D.500股

判断题卖方机构以金融消费者手写了诸如“本人明确知悉可能存在本金损失风险”等内容主张其已经履行了告知说明义务，虽不能提供其他相关证据，人民法院也应支持其抗辩理由。

单项选择题（）是金融消费者能够真正了解各类高风险等级金融产品或者高风险等级投资活动的投资风险和收益的关键。

A.适当推介义务的履行
B.风险提示义务的履行
C.告知说明义务的履行

判断题投资顾问可以寻找和强化自身的优势领域，在专业技能和客户服务方面不断精进。

多项选择题通过海外投资顾问行业调研数据，发现海外投资顾问从业者有以下特征（）。

A.投资顾问平均从业和在职年限较长，平均年龄约50岁左右
B.基于客户资产（AUM）的管理费收入占主流
C.投资顾问年收入水平在10~50万美元区间
D.客户投资方面，充分配置于公开透明、低费率的共同基金

多项选择题投资顾问在获取客户时，可以通过哪些途径建立客户举荐关系网络？（）

A.线上营销
B.线下活动
C.客户转介绍
D.通过引进新的团队成员，带来新的客户关系网

多项选择题投资顾问可以为公司和客户创造（）等价值。

A.进行基本的客户开发与维护
B.为公司带来增量客户资产
C.帮助客户实现账户的增值
D.给客户提供满意的服务

多项选择题投资顾问团队在制定完善、可执行性强的标准化工作流程时，可以（）。

A.制定不同团队的流程管理，形成文本并在团队内共享
B.根据客户重要性等级，确定流程复杂程度
C.按照标准流程定期检视工作成果，尽可能量化地去评估

单项选择题下列关于本课中讲授的投资顾问团队成员招聘，操作要点说法错误的是（）。

A.观察团队短板，补充团队中缺乏的人才
B.招聘时关注价值观念、专业水平和历史业绩
C.利用好试用期，做全面的考察
D.招聘要快，解聘要慢

多项选择题根据《证劵期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定，以下对禁止行为表述正确的有哪些？（）

A.禁止向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B.禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
C.禁止向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务
D.禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误以为具有确定性的意见
E.禁止向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务

多项选择题以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述，正确的有？（）

A.经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任
B.证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围
C.证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度
D.经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务
E.经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解