A.禁止向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务B.禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务C.禁止向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务D.禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误以为具有确定性的意见E.禁止向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务
多项选择题以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?()
A.经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,与投资者协商解决争议,采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的,应当依法承担相应法律责任B.证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围C.证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷,保存相关记录,及时分析总结,改进和完善相关机制与制度D.经营机构与普通投资者发生纠纷的,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务E.经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷,可以按相关规定向协会申请调解
单项选择题被认定为最低类别投资者,只能购买什么风险等级的金融产品?()
A.R1B.R2C.R3D.R4E.R5
单项选择题关于持有人会议的权限,下列说法错误的是()。
A.一般事项采用简单多数决B.重大事项采用绝对多数绝C.特殊事项需要事先约定D.一般事项采用绝对多数决
单项选择题关于持有人会议制度简化程序,下列说法错误的是()。
A.适用于突发紧急情况且有利于持有人权益保护B.适用于影响不大或可调整范围不大的情况C.适用前提是会议规则中进行了明确约定D.可以对召开程序进行简化
单项选择题下列关于深交所债务管理工具说法错误的是()。
A.债券置换是发行人在债券存续期内以一定的价格购回自己发行债券的业务B.发行人购回债券应当符合相关法律法规的规定,不得损害公司债券持有人的合法权益C.发行人、债券投资者、受托管理人等相关责任主体不得利用债券购回从事内幕交易、操纵市场、利益输送和证券欺诈等违法违规活动D.债券置换是发行人发行公司债券置换深交所上市或挂牌的存续公司债券的行为
多项选择题《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》发布前,人民法院以原告住所地为合同履行地确定管辖的案件有以下()几种处理情形。
A.尚未开庭审理的,应当移送发行人住所地人民法院审理B.尚未开庭审理的,应当移送发行人住所地中级人民法院审理C.已经生效尚未申请执行的案件,应当向发行人住所地人民法院申请强制执行D.已经执行尚未执结的案件,应当交由发行人住所地人民法院继续执行
多项选择题《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》的起草遵循了以下()主线。
A.坚决守住不发生区域性、系统性风险底线B.以类型化的司法解释方法落实功能监管的要求C.坚持“卖者尽责、买者自负”的金融审判思维D.以诉讼经济原则优化债券案件审理程序
多项选择题《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》主要针对三类债券的发行和交易活动所引发的三类民商事纠纷案件的审理问题统一裁判尺度。三类纠纷案件是指()。
A.债券违约纠纷案件B.欺诈发行和虚假陈述纠纷案件C.发行人破产案件D.违规担保案件
单项选择题《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》所针对的债券类型不包括()。
A.公司债券B.企业债券C.金融企业债务融资工具D.非金融企业债务融资工具
单项选择题关于债券纠纷案件的管辖,下列说法不正确的是()。
A.债券违约案件,受托管理人、债券持有人以发行人或者增信机构为被告提起的要求依约偿付债券本息或者履行增信义务的合同纠纷案件,由发行人住所地人民法院管辖,债券募集文件与受托管理协议另有约定的除外B.债券违约案件,债券募集文件与受托管理协议中关于管辖的约定不一致,由发行人住所地省会城市中级人民法院管辖C.欺诈发行和虚假陈述案件,债券持有人、债券投资者以发行人、债券承销机构、债券服务机构等为被告提起的要求承担欺诈发行、虚假陈述民事责任的侵权纠纷案件,由省、直辖市、自治区人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院管辖D.破产案件,受托管理人、债券持有人申请发行人重整、破产清算的破产案件,以及发行人申请重整、和解、破产清算的破产案件,由发行人住所地中级人民法院管辖