创新层挂牌公司出现下列哪种情形之一的，全国股转公司定期将其调出创新层？（）

单项选择题新三板改革优化了定向发行制度，取消了单次发行不超过多少人的限制？（）

A.20
B.30
C.35
D.50

单项选择题申请进入创新层，需要公司挂牌以来完成过定向发行股票（含优先股），且发行融资金额累计不低于？（）

A.500万元
B.1000万元
C.1500万元
D.2000万元

单项选择题新三板改革后的交易制度，投资者最低申报数量由1000股下调至？（）

A.100股
B.200股
C.300股
D.500股

单项选择题（）是金融消费者能够真正了解各类高风险等级金融产品或者高风险等级投资活动的投资风险和收益的关键。

A.适当推介义务的履行
B.风险提示义务的履行
C.告知说明义务的履行

多项选择题通过海外投资顾问行业调研数据，发现海外投资顾问从业者有以下特征（）。

A.投资顾问平均从业和在职年限较长，平均年龄约50岁左右
B.基于客户资产（AUM）的管理费收入占主流
C.投资顾问年收入水平在10~50万美元区间
D.客户投资方面，充分配置于公开透明、低费率的共同基金

多项选择题投资顾问在获取客户时，可以通过哪些途径建立客户举荐关系网络？（）

A.线上营销
B.线下活动
C.客户转介绍
D.通过引进新的团队成员，带来新的客户关系网

多项选择题投资顾问可以为公司和客户创造（）等价值。

A.进行基本的客户开发与维护
B.为公司带来增量客户资产
C.帮助客户实现账户的增值
D.给客户提供满意的服务

多项选择题投资顾问团队在制定完善、可执行性强的标准化工作流程时，可以（）。

A.制定不同团队的流程管理，形成文本并在团队内共享
B.根据客户重要性等级，确定流程复杂程度
C.按照标准流程定期检视工作成果，尽可能量化地去评估

单项选择题下列关于本课中讲授的投资顾问团队成员招聘，操作要点说法错误的是（）。

A.观察团队短板，补充团队中缺乏的人才
B.招聘时关注价值观念、专业水平和历史业绩
C.利用好试用期，做全面的考察
D.招聘要快，解聘要慢

多项选择题根据《证劵期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定，以下对禁止行为表述正确的有哪些？（）

A.禁止向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B.禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
C.禁止向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务
D.禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误以为具有确定性的意见
E.禁止向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务