多项选择题

A.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次**易记账当年计起至少保存15年。B.如客户身份资料和交易记录涉及……

以下关于客户身份资料和交易记录说法正确的是：（）

A.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次**易记账当年计起至少保存15年。
B.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。
C.法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的，遵守其规定。
D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

<上一题目录下一题>

热门试题

多项选择题总行各部门和事业部、各分行应采取的必要管理措施和技术措施有哪些（）

A.防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，
B.防止泄漏客户身份信息和交易信息；
C.采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理。
D.无需记录客户的身份资料与交易记录。

多项选择题保存的客户身份资料和交易记录应当符合以下要求：（）

A.真实、完整；
B.符合保密和安全的有关规定；
C.反映客户身份识别的过程和结果，足以再现该笔交易的完整过程；
D.符合法律规定的期限要求；

多项选择题银行应当保存的客户身份资料包括（）

A.记载客户身份信息、资料
B.持续识别客户身份的客户尽职调查报告
C.交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
D.有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
E.开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

单项选择题远程坐席复核岗准入标准（）

A.正式员工
B.合同员工
C.运营正式员工
D.派遣员工

单项选择题分行运营管理部（安全保卫部）主要职责错误的是（）

A.负责制定本分行远程柜面设备年度预算方案
B.负责辖内网点日常使用远程柜面的业务指导，并收集优化建议反馈总行运营管理部（安全保卫部）。
C.负责全行远程柜面后台业务系统及网络的安全管理。
D.定期组织分行远程柜面的使用部门对远程柜面相关事项进行检查，包括但不限于重空、设备的保管及使用，用户权限的申请及审批等。

单项选择题远程柜面是银行传统柜台的（）平台，是通过“平安远程柜面”APP软件登录并进行业务操作的系统平台

A.电子化
B.无纸化
C.线上化
D.科技化

单项选择题以下不属于远程柜面使用岗为客户办理业务前准备工作的是（）

A.确保设备电量充足
B.系统运行、设备连接正常
C.凭证准备充分
D.网络通讯正常

单项选择题移动式远程柜面重要空白凭证当日因特殊情况无法入保险柜的，需（）

A.由移动式远程柜面现场审核岗人员入柜上锁保管
B.由移动式远程柜面使用岗人员入柜上锁保管
C.由移动式远程柜面使用岗人员带回家妥善保管
D.由移动式远程柜面现场审核岗人员带回家妥善保管

单项选择题远程柜面设备的第一责任人为（），对设备负有保管责任

A.大堂经理
B.运营经理
C.内控经理
D.设备保管岗

单项选择题出现以下何种行为需经过重新培训后再取证上岗（）

A.出借远程柜面操作用户账号给他人使用
B.发生重大操作失误或造成客户银行资金损失
C.私自安装软件或改变设备安全策略导致信息外泄
D.未妥善保管重要空白凭证造成设备或重要空白凭证丢失

单项选择题设备故障的正确处理方法（）

A.上报分行主管部门
B.直接联系售后部门进行维修
C.打开设备检查
D.重装系统

单项选择题柜台式设备不包括（）

A.客户端使用的智能平板
B.手持移动外设终端
C.现场审核人员使用的智能平板
D.电脑主机、显示、摄像头

单项选择题分行运营管理部主要职责（）

A.负责收集、核实、上报各跟踪重要事项
B.负责制定实施细则的各项规定
C.负责本分行设备的统一采购
D.负责人员资质的核实和审批

单项选择题总行运营管理部是远程柜面的主管部门主要职责不包括（）

A.负责远程柜面系统研发规划
B.负责制定远程柜面的整体业务发展规划
C.负责制定及修订远程柜面管理制度
D.负责远程柜面的各类需求审核及管理

单项选择题远程柜面分两大类别，七个序列。两大类别是指（）