主板上市公司对发行人报告期内对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行的重组方式应遵循市场化原则，包括但不限于的方式有（ ）。 A．发行人收购被重组方股权 B．发行人收购被重组方的经营性资产 C．发行人吸收合并被重组方 D．公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资

未分类题根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》，企业债券筹集的资金可用于（ ）。A．收购产权(股权)B．调整债务结构 C．弥补亏损 D．固定资产投资项目

未分类题发行公司及其主承销商应按规定将招股说明书的书面文本置备在（ ）。 A．中国证监会 B．发行人公司住所 C．主承销商住所 D．拟上市证券交易所

未分类题收购人获得一个上市公司实际控制权的收购方式有（ ）。 A．协议收购 B．要约收购 C．邀约招标 D．证券交易所的集中竞价交易

未分类题上市公司管理层收购中的收购资金来源关注点有（ ）。 A．关注收购人是否具债务偿还能力以及偿还借款的资金来源 B．关注上市公司的分红政策与高管人员的薪酬待遇 C．收购人是否提供借贷协议，是否充分披露借贷协议的主要内容，包括借 贷方、借贷数额、利息、借贷期限、担保及其他重要条款、偿付本息的 计划及还款资金来源 D．如收购资金部分来源于员工安置费、补偿费或者身份转换费，是否已取 得员工的同意，是否符合相关规定并已取得有关部门的批准

未分类题中小非金融企业集合票据是指（ ）具有法人资格的中小非金融企业约定在一定期限还本付息的债务融资工具。 A．2个(含)以上、5个(含)以下 B．2个(含)以上、10个(含)以下 C．2个(含)以上、l5个(含)以下 D．2个(含)以上、20个(含)以下

未分类题重组完成后上市公司负债比率是否过大(如超过70%)，导致上市公司财务风险很高是（ ）的关注要点。 A．内幕交易 B．关联交易 C．持续经营能力 D．债权债务处置

未分类题证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜的事项不包括（ ）。 A．公司最近两年连续亏损 B．行使可转换公司债券赎回、回售权 C．减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项 D．交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息

未分类题股份有限公司依照发行程序减少公司的一部分股份是（ ）。 A．股份的分派 B．股份的注销 C．股份的收回 D．股份的设质

未分类题拟发行公司在刊登招股说明书的（ ），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书与招股说明书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐人及相关中介机构应出具声明和承诺。 A．后1个工作日 B．前1个工作日 C．前2个工作日 D．后2个工作日

未分类题上市公司发行新股，控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（ ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 A．25% B．30% C．70% D．80%

未分类题上市公司申请配股一般采取的方式是（ ）。 A．网下网上同时定价发行 B．网上定价发行 C．网上定价发行与网下询价配售相结合 D．主承销商与发行人协议定价

未分类题下列关于上市公司董事会秘书的说法有误的是（ ）。 A．董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况 B．董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件 C．董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责 D．在董事会秘书不能履行职责时，由董事长行使其权利并履行其职责

未分类题可转债的发行方式由发行人和（ ）协商确定。 A．机构投资者 B．证监会 C．主承销商 D．银监会

未分类题证券发行监管要以（ ）为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性。 A．预防性信息披露 B．责任性信息披露 C．强制性信息披露 D．公开性信息披露

未分类题采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备（ ）。 A．招股章程 B．公开说明书 C．信息备忘录 D．招股说明书摘要