可转债的发行方式由发行人和（ ）协商确定。 A．机构投资者 B．证监会 C．主承销商 D．银监会

未分类题证券发行监管要以（ ）为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性。 A．预防性信息披露 B．责任性信息披露 C．强制性信息披露 D．公开性信息披露

未分类题采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备（ ）。 A．招股章程 B．公开说明书 C．信息备忘录 D．招股说明书摘要

未分类题根据《关于完善商业银行资本补充机制的通知》，商业银行在计算资本充足率时，以（ ）分界。 A．2009年7月1日 B．2009年10月1日 C．2010年7月1日 D．2010年10月1日

未分类题从中国证监会正式受理公司申请文件到完成发行上市属于保荐期间的（ ）。 A．保荐初期阶段 B．尽职推荐阶段 C．持续督导阶段 D．预备上市阶段

未分类题《第1号准则》中应披露的风险有（ ）。 A．财务风险 B．业务风险 C．政策风险 D．加入WTO对发行人造成的风险

未分类题债券发行人在向评级机关提出申请后，应向其提交的资料包括（ ）。 A．代表公司法人的法律凭证 B．债券发行的概要 C．公司概况及近年来的财务情况 D．债券发行的用途及发行条件的要点

未分类题承销总结报告应包括（ ）等内容。 A．推介 B．定价 C．发行组织工作 D．该证券二级市场表现

未分类题导致发行短期债券的因素是（ ）。 A．用于短期投资建设 B．未来利率有下降趋势 C．物价平稳 D．流通市场发达

未分类题可转换公司债券募集说明书全文文本的扉页应刊登 （ ）等内容。 A．发行总额、票面金额 B．期限、利率及付款日期 C．转股价格及转换期 D．赎回条款和回售条款的提示性说明（如有）

未分类题因发行转债而召开股东大会时，召开股东大会的通知应包括（ ）。 A．董事会决议 B．董事会关于前次募集资金的使用说明 C．本次募集资金的规模和使用方向 D．注册会计师出具的有关前次募集资金使用情况的专项报告

未分类题对于同业竞争，发行人应披露是否存在与（ ）从事相同、相似业务的情况。 A．实际控制人控制的其他企业 B．实际控制人 C．发行人的子公司 D．控股股东

未分类题发行人的财务独立是指（ ）。 A．建立独立的财务核算体系 B．能够独立作出财务决策 C．具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度 D．发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户

未分类题根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定(二)》的规定，下列选项中要追究其刑事责任的有（ ）。 A．内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在50万元以上的 B．获利、避免损失数额累计在15万元以上的 C．多次进行内幕交易、泄露内幕信息的 D．期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

未分类题上市公司申请发行新股，要求最近36个月内的财务会计文件应（ ）。 A．无虚假记载 B．没有违反工商、税收、海关等法律 C．没有违反证券法律 D．没有受到中国证监会处罚

未分类题反映公司财务弹性的指标包括（ ）。 A．流动比率 B．运营资金比率 C．投资盈利率 D．存货周转率