股份有限公司依照发行程序减少公司的一部分股份是（ ）。 A．股份的分派 B．股份的注销 C．股份的收回 D．股份的设质

未分类题拟发行公司在刊登招股说明书的（ ），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书与招股说明书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐人及相关中介机构应出具声明和承诺。 A．后1个工作日 B．前1个工作日 C．前2个工作日 D．后2个工作日

未分类题上市公司发行新股，控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（ ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 A．25% B．30% C．70% D．80%

未分类题上市公司申请配股一般采取的方式是（ ）。 A．网下网上同时定价发行 B．网上定价发行 C．网上定价发行与网下询价配售相结合 D．主承销商与发行人协议定价

未分类题下列关于上市公司董事会秘书的说法有误的是（ ）。 A．董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况 B．董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件 C．董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责 D．在董事会秘书不能履行职责时，由董事长行使其权利并履行其职责

未分类题可转债的发行方式由发行人和（ ）协商确定。 A．机构投资者 B．证监会 C．主承销商 D．银监会

未分类题证券发行监管要以（ ）为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性。 A．预防性信息披露 B．责任性信息披露 C．强制性信息披露 D．公开性信息披露

未分类题采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备（ ）。 A．招股章程 B．公开说明书 C．信息备忘录 D．招股说明书摘要

未分类题根据《关于完善商业银行资本补充机制的通知》，商业银行在计算资本充足率时，以（ ）分界。 A．2009年7月1日 B．2009年10月1日 C．2010年7月1日 D．2010年10月1日

未分类题从中国证监会正式受理公司申请文件到完成发行上市属于保荐期间的（ ）。 A．保荐初期阶段 B．尽职推荐阶段 C．持续督导阶段 D．预备上市阶段

未分类题《第1号准则》中应披露的风险有（ ）。 A．财务风险 B．业务风险 C．政策风险 D．加入WTO对发行人造成的风险

未分类题债券发行人在向评级机关提出申请后，应向其提交的资料包括（ ）。 A．代表公司法人的法律凭证 B．债券发行的概要 C．公司概况及近年来的财务情况 D．债券发行的用途及发行条件的要点

未分类题承销总结报告应包括（ ）等内容。 A．推介 B．定价 C．发行组织工作 D．该证券二级市场表现

未分类题导致发行短期债券的因素是（ ）。 A．用于短期投资建设 B．未来利率有下降趋势 C．物价平稳 D．流通市场发达

未分类题可转换公司债券募集说明书全文文本的扉页应刊登 （ ）等内容。 A．发行总额、票面金额 B．期限、利率及付款日期 C．转股价格及转换期 D．赎回条款和回售条款的提示性说明（如有）

未分类题因发行转债而召开股东大会时，召开股东大会的通知应包括（ ）。 A．董事会决议 B．董事会关于前次募集资金的使用说明 C．本次募集资金的规模和使用方向 D．注册会计师出具的有关前次募集资金使用情况的专项报告