A.某银行网点代理销售人员不具备相关从业资格、代销产品定期开展跟踪评价不及时B.某银行分理处代理保险业务时，存……

多项选择题票面审验包括（）。

A.票面要素审验
B.票据真伪审验
C.票据金额审验
D.票据到期日审验

多项选择题营业机构申请加入支付系统应具备下列条件（）。

A.经中国人民银行批准办理支付结算业务
B.行内BoEing机构已启用
C.内部管理、人员配置符合内部控制要求
D.上级管理部门规定的其他条件

多项选择题本票经办行撤销后，其管辖行应及时收回（）等，并按规定进行处理。

A.银行本票凭证
B.银行本票专用章
C.银行汇票
D.支票

多项选择题违规（）客户账户、POS机具、转账电话等支付工具的，给予警告至记过处分。

A.控制
B.保管
C.使用
D.以上都错误

多项选择题收单行应禁止发展（）商户。

A.我国法律禁止的赌博及博彩类商户，色情服务类商户，出售违禁药品、毒品、黄色出版物、军火弹药等的商户，以及其他与我国法律、法规相抵触的商户；
B.已被列入各级政府部门或银行卡组织不良信息系统或禁止发展名单的商户
C.商户法定代表人（负责人）在监管部门相关征信系统中存在严重不良信息，或在银行卡组织等风险信息系统中留有风险信息的商户
D.违规套现、非法洗钱的商户

多项选择题运营监控中心的基本职能，包括（）。

A.风险监控
B.合规监督检查
C.流程改进推动
D.支持保障

多项选择题一级分行运营监控中心按岗位配备（）。

A.管理人员
B.运营监管经理
C.操作人员
D.柜员

多项选择题持票人可通过（）办理提示付款申请。

A.企业网上银行
B.银企通互联平台
C.委托银行
D.以上都错误

多项选择题未按规定为客户（）网络金融业务的，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。

A.以上都正确
B.变更
C.注册
D.注销

多项选择题客户在超级柜台办理对公账户销户时，如出现（）情形，应拒绝办理业务。

A.客户未填写销户申请书
B.客户出现在“严重违法失信企业名单”中
C.客户提供的证明文件不在有效期内
D.CCS等级为禁止类的客户

多项选择题办理纸质商业汇票业务时，（）按照行内收费标准进行收费。

A.承诺费
B.承兑手续费
C.委托收款手续费
D.工本费

多项选择题有下列行为（）之一的，给予记过至记大过处分；造成不良后果的，给予降级至开除处分。

A.未按规定使用境外账户的
B.为不符合开证条件的企业开证的
C.未经授权，在境外开立账户的
D.擅自超越对外有权签字人员授权级别或签字权限对外签字的

多项选择题电子印鉴建库过程中，未按规定（）预留印鉴卡的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分。

A.建立
B.维护
C.传递
D.保管

多项选择题关于运营档案库建设，说法正确的是（）

A.运营档案库建设遵循“集约、安全、智能”原则
B.新建档案库应坚持“1+N”集约化建设原则，“1”为一级分行中心库，“N”为二级分行中心库
C.各行应优先利用自有房产和土地，按照档案库房标准进行改造或建设，确无可利用自有房产或土地的，可征地新建
D.档案库应设置保管区、交接区、调阅区和办公区保管区与其他区域必须严格分设，有条件的可四区分设

多项选择题以下关于视频监控录像审核要点描述正确的是（）。

A.营业期间临柜人员是否符合最低配备要求
B.临柜人员的操作行为及过程是否合规
C.现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规
D.主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位