中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。……

单项选择题根据《证券公司全面风险管理规范》，承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查证券公司董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改的是（）。

A.中国证监会派出机构
B.证券公司监事会
C.证券公司首席风险官
D.中国证监会

单项选择题收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告义务，在改正前，收购人对其收购的股份不得行使（）。

A.处分权
B.表决权
C.知情权
D.分红权

单项选择题下列关于财务顾问主办人的说法，错误的是（）。

A.证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
B.财务顾问主办人或其直系亲属有在上市公司任职的，其任职证券公司不得担任该上市公司独立财务顾问
C.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
D.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的

单项选择题基金管理人下列行为符合相关规定的是（）。

A.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产
B.将基金财产混同于其固有财产进行投资
C.将基金财产独立于其固有资产进行管理
D.将基金财产用于归还自身债务

单项选择题下列关于资产管理业务的描述，错误的是（）。

A.证券公司对客户委托的资产进行经营运作
B.证券公司需与客户签订资产管理合同
C.证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
D.证券公司须明确客户资产的稳定增值

单项选择题财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。

A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
B.已上报项目，监管机关中止审理
C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
D.已上报项目，监管机关终止审理

单项选择题根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，（）。

A.市场禁入
B.严重警告
C.行政拘留
D.撤销基金从业资格

单项选择题证券金融公司开立的（）用于记录其持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。

A.转融通担保证券账户
B.转融通证券交收账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通专用证券账户

单项选择题关于非公开募集基金的推介，以下做法合规的是（）

A.通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险
B.参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品
C.发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人
D.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品

单项选择题关于公开募集基金的募集，以下表述错误的是（）

A.拟募集基金的基金管理人需向中国证监会提交申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案等文件
B.公开募集基金可向不特定对象募集资金
C.公开募集基金可向特定对象募集资金
D.目前我国公开募集基金募集采用核准制

单项选择题基金销售机构对专业投资者进行细化分类和管理的主要依据包括（）Ⅰ业务资格Ⅱ投资实力Ⅲ投资经历Ⅳ股东背景

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题除（）外，以下基金均可采用“场外认购及场内认购”等两种方式进行基金认购

A.LOF
B.分级基金
C.封闭式基金
D.ETF

单项选择题关于投资基金的定义和特点，以下表述错误的是（）

A.投资基金只能投资于股票、债券、期货、期权等金融资产
B.投资基金是一种集合投资方式
C.投资人、管理人和托管人是基金运作的主要当事人
D.投资基金是一种间接投资工具

单项选择题私募机构的资产管理业务主要包括（）Ⅰ私募证券投资基金；Ⅱ私募股权投资基金；Ⅲ私募风险基金；Ⅳ私募创业投资基金

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题监管机构出台有关基金机构资本充足率、资产流动性等方面的监管规定，这直接体现了基金监管的（）

A.适度监管原则
B.审慎监管原则
C.及时监管原则
D.高效监管原则