根据《证券公司信用风险管理指引》，对于融资类业务，证券公司应对跨部门或跨主体的同一业务制定相对一致的风险管理流程和标准，并遵循“了解你的客户”原则制定同一客户的认定标准，对同一客户的融资类业务进行汇总和监控。

判断题投资银行业务并非一般意义上信用风险显著的业务，不需要统一管理客户授信。

单项选择题集团客户作为同一客户识别的重点，可分为显性、隐性和其他集团客户，其中显性集团客户判断的核心要素是（）。

A.股权关联
B.核心人员关联
C.担保关联
D.现金流关联

判断题新《证券法》明确全面推行注册制。

判断题科创板上市公司主要集中在新一代信息技术、生物医药、新材料、高端装备、节能环保等行业。

判断题2018年末中国资产证券化率已经超过日本。

判断题20世纪90年代初以来，A股市场一直采用T+1交易制度。

单项选择题2020年一季度末我国实体经济部门宏观杠杆率为（）。

A.141%
B.259%

单项选择题下列关于创业板改革并试点注册制的说法不正确的是（）。

A.不设置涨跌幅限制
B.建立以机构投资者为参与主体的询价、定价、配售等机制
C.支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合
D.对财务类、规范类、重大违法类退市设置退市风险警示制度

判断题新三板改革后的基础层、创新层集合竞价撮合频次（基础层5次 天，创新层25次 天）。

多项选择题根据《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》，试点期间，符合条件的挂牌公司可申请转板到哪个板块上市？（）

A.主板
B.中小板
C.创业板
D.科创板

多项选择题创新层挂牌公司出现下列哪种情形之一的，全国股转公司定期将其调出创新层？（）

A.最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于3000万元，或者最近一年净利润为负值，且营业收入低于1000万元
B.最近一年期末净利润为负值
C.最近一年财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或无法表示意见的审计报告
D.最近一年期末净资产为负值

单项选择题新三板改革优化了定向发行制度，取消了单次发行不超过多少人的限制？（）

A.20
B.30
C.35
D.50

单项选择题申请进入创新层，需要公司挂牌以来完成过定向发行股票（含优先股），且发行融资金额累计不低于？（）

A.500万元
B.1000万元
C.1500万元
D.2000万元

单项选择题新三板改革后的交易制度，投资者最低申报数量由1000股下调至？（）

A.100股
B.200股
C.300股
D.500股

判断题卖方机构以金融消费者手写了诸如“本人明确知悉可能存在本金损失风险”等内容主张其已经履行了告知说明义务，虽不能提供其他相关证据，人民法院也应支持其抗辩理由。