A、单位负责人B、反洗钱岗C、运营总监D、合规专员为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经（）的批准或……

单项选择题分支机构受理业务时，如发现客户已被列入公司反洗钱（）名单，则应中止为客户办理业务，并将有关情况及时向分支机构反洗钱岗与反洗钱联络员报告，反洗钱联络员应当立即向公司合规部报告。

A.关注类
B.限制类
C.高风险
D.禁止类

单项选择题分支机构前台业务全体员工（含市场总监、理财顾问等）及经纪人直接接触、联络客户，对识别和防止洗钱的发生负主要责任。具体负责以下哪项职责（）。

A、了解招揽、服务的客户，包括了解客户实际控制人及交易的实际受益人，了解客户交易目的和交易性质，了解客户职业情况或经营背景、资金来源，并将相关信息及时向反洗钱岗报告
B、协助反洗钱联络员向监管机构报告非现场监管信息
C、归档保存单位反洗钱各类工作档案
D、按规定记录、处理全体员工报告的客户身份识别与异常信息

单项选择题反洗钱工作小组成员发生变更时，分支机构应在（）个工作日内向当地反洗钱监管部门、公司合规部及财富管理委员会重新报备。如当地监管机构对备案时间有特殊要求，以当地监管机构要求为准。

A.10
B.15
C.20
D.5

单项选择题（）是分支机构反洗钱工作的第一责任人，对本分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A.运营管理部
B.分支机构负责人
C.合规专员

单项选择题公司按照（）、客户行为、资金划转、交易特征等多个维度建立可疑交易监测模型，模型设置采取系统监测和人工监测相结合的模式。

A.客户身份
B.客户资产
C.所在地区
D.客户职业