被证券业协会采取纪律处分未满（）年的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。……

单项选择题证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括（）。

A.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
B.询问证券公司的董事、监事、工作人员
C.进入证券公司的办公场所进行检查
D.罚款

单项选择题证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向（）办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

A.证监会派出机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.中国证监会

单项选择题财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息、买卖或者建议他人买卖相关上市公司证券，中国证监会可依据《证券法》责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）倍以上（）以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万以上六十万元以下的罚款。

A.一，三
B.两，五
C.两，三
D.一，五

单项选择题关于欺诈发行股票、债券的行为，下列说法正确的是（）。

A.以欺骗手段获得发行核准，只有已经发行证券的才承担刑事责任
B.以欺骗手段获得发行核准，只有已经发行证券的才承担行政责任
C.仅发行人承担行政责任，发行人控股股东不承担
D.欺诈发行股票、债券罪构成单位犯罪时，采取单罚制

单项选择题以下关于上市交易申请的说法，错误的是（）。

A.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易
B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
C.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请
D.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

单项选择题有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。

A.经营责任
B.连带责任
C.有限责任
D.无限责任

单项选择题私募基金募集完毕后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需要报送的材料不包括（）。

A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B.基金募集账户和基金清算账户
C.采取委托管理的，应当报送委托管理协议
D.基金合同、公司章程或者合伙协议

单项选择题股份有限公司公开发行公司债券的，至少最近（）年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息。

A.3
B.4
C.2
D.1

单项选择题下列关于证券投资咨询机构及人员的表述，错误的是（）。

A.证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
B.证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
C.证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
D.证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券投资咨询机构的名称和个人履历

单项选择题关于证券承销，下列说法错误的是（）。

A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议
B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D.证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本*公司预留

单项选择题以下关于保荐代表人执业行为规范的说法错误的是（）。

A.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
B.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
C.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
D.保荐代表人履行保荐职责可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

单项选择题丁先生投资2000000元认购A 基金，该笔认购资金在A 基金募集期间产生利息60元，A 基金认购价格每份1元，认购费率为1．5％，则丁先生可得到的认购份额为（）份。

A.1999940
B.1970503
C.2000060
D.1970443

单项选择题下列关于收购的说法，正确的有（）。Ⅰ.投资者持有一家上市公司已发行股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院监督管理机构、证券交易所做出书面报告Ⅱ.投资者持有一家上市公司已发行股份达到5%后，其所持该公司已发行的股份每增加5%的，在履行报告义务后，在报告期限内和做出报告、公告后2日内，不得再行买卖该公司股票Ⅲ.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月不得转让Ⅳ.收购期届满，被收购公司股份分布不符合上市条件的，该公司应当在30个工作日内进行调整

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题证券公司办理计划资产管理业务，集合资产管理计划原则上接受的客户资产类型不包括（）。Ⅰ.客户合法持有的货币资金Ⅱ.客户合法持有的股票、债券Ⅲ.客户合法持有的证券投资基金份额Ⅳ.客户合法持有的集合资产管理计划份额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题根据《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》规定，全国股份转让系统可以对监管对象采取的自律监管措施包括（）。Ⅰ.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见Ⅱ.约见谈话Ⅲ.要求提交书面承诺Ⅳ.处以罚款

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ