丁先生投资2000000元认购A 基金，该笔认购资金在A 基金募集期间产生利息60元，A 基金认购价格每份1元，认购费率为1．5％，则丁先生可得到的认购份额为（）份。

单项选择题下列关于收购的说法，正确的有（）。Ⅰ.投资者持有一家上市公司已发行股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院监督管理机构、证券交易所做出书面报告Ⅱ.投资者持有一家上市公司已发行股份达到5%后，其所持该公司已发行的股份每增加5%的，在履行报告义务后，在报告期限内和做出报告、公告后2日内，不得再行买卖该公司股票Ⅲ.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月不得转让Ⅳ.收购期届满，被收购公司股份分布不符合上市条件的，该公司应当在30个工作日内进行调整

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题证券公司办理计划资产管理业务，集合资产管理计划原则上接受的客户资产类型不包括（）。Ⅰ.客户合法持有的货币资金Ⅱ.客户合法持有的股票、债券Ⅲ.客户合法持有的证券投资基金份额Ⅳ.客户合法持有的集合资产管理计划份额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题根据《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》规定，全国股份转让系统可以对监管对象采取的自律监管措施包括（）。Ⅰ.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见Ⅱ.约见谈话Ⅲ.要求提交书面承诺Ⅳ.处以罚款

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列有关集合资产管理计划的说法，错误的有（）。Ⅰ.集合计划推广结束后，对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的律师事务所完成并出具验资报告Ⅱ.证券公司应自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司、商业银行等其他机构代为推广Ⅲ.集合计划在备案完成前不得开展投资活动，以现金管理为目的，投资中国证监会认可的品种除外Ⅳ.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题基金托管人应对（）出具意见。Ⅰ.基金财务会计报告Ⅱ.中期基金报告Ⅲ.年度基金报告Ⅳ.基金持有人资信情况报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况，制定流动性风险控制指标Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题关于子公司和分公司的说法，正确的有（）。Ⅰ.子公司是独立的法人，拥有独立的名称、公司章程和组织机构Ⅱ.分公司不具有法人资格，没有独立的名称、公司章程和组织机构Ⅲ.分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动Ⅳ.子公司必须在母公司的经营范围内从事经营活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列说法中，关于有限合伙人的出资，正确的有（）。Ⅰ.劳务Ⅱ.实物Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

单项选择题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（）业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。Ⅰ.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益Ⅱ.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益Ⅲ.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付Ⅳ.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构委托其他机构代为偿付

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ