A.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料B.询问证券公司的董事、监事、工作人员C.进入证券公司的办公场所进行检查D.罚款
单项选择题证券投资顾问变更岗位,不再从事证券投资顾问业务的,所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内,向()办理申请注销其证券投资顾问注册登记。
A.证监会派出机构B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会
单项选择题财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,泄露该信息、买卖或者建议他人买卖相关上市公司证券,中国证监会可依据《证券法》责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得()倍以上()以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万以上六十万元以下的罚款。
A.一,三B.两,五C.两,三D.一,五
单项选择题关于欺诈发行股票、债券的行为,下列说法正确的是()。
A.以欺骗手段获得发行核准,只有已经发行证券的才承担刑事责任B.以欺骗手段获得发行核准,只有已经发行证券的才承担行政责任C.仅发行人承担行政责任,发行人控股股东不承担D.欺诈发行股票、债券罪构成单位犯罪时,采取单罚制
单项选择题以下关于上市交易申请的说法,错误的是()。
A.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请D.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
单项选择题有限责任公司是企业法人,其股东对公司承担()。
A.经营责任B.连带责任C.有限责任D.无限责任