判断题从不同的角度看,资本的定义不尽相同,在会计报表上看的是实际资本,监管当局更为关注监管资本,而股东从投资受益和风险承担角度则更为关注权益资本。
多项选择题监督检查要保证全面性,要实现对()的全覆盖。
A、机构 B、业务 C、人员 D、时间
多项选择题内控伴随银行经营全过程,必须全覆盖、无缝隙、不间断地用内控的手段对案件风险进行()。
A、识别 B、防范 C、控制 D、化解
判断题只要定期实施监督检查就能完全避免案件的发生。
判断题机构负责人和业务部门应把全部精力放在抓好业务发展上,不用在内控工作上耗费精力,案件防控是内控负责人和内控人员的职责,这样各司其职,才能更好的发展。
判断题规章制度和业务流程都是上级行制定的,下级行只要遵照执行,无需对现有制度和流程进行定期梳理。
判断题要定期梳理完善现行制度和业务流程,强化对内控情况审视和检查,一旦发现内控薄弱的环节,就要及时加以弥补。
判断题防控案件也必须以从严治行为本,从源头抓起,注重对员工的教育、管理和监督。
判断题案件之所以发生,无论是管理失职,监督失效,还是直接作案,都必然与无章可循有关。
判断题对监督检查发现的违规行为,不论是否引发案件、不论是否造成损失,都要视情追究责任。
判断题总结过去的案防工作,我们发现,如果监督检查到位、整改及时,所有案件都可以避免。
判断题抓好案件防控是我们各级负责人、特别是分管负责人的重要职责。
判断题案件是合规操作失效的直接表现和必然结果。
判断题案件会给银行业负责同志及员工造成巨大伤害。
多项选择题对以下发生失范行为员工处理正确的是()
A、在经营管理活动中,利用职务上的便利,将盈利业务交由亲友承包经营,或利用职务上的便利为个人和亲友谋取利益的,给予警告至记过处分;情节严重的,解除劳动合同。 B、未经批准从事与本行利益有冲突的兼职职业,给予记过至撤职处分;情节严重的,解除劳动合同。 C、违反规定从事经商、办企业及其它盈利性的经营和有偿中介活动的,情节严重的,解除劳动合同。 D、利用工作时间或工作便利为本人及亲友的股票、外汇、期货等金融投资产品进行查询或交易的,给予警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至撤职处分或解除劳动合同。