要定期梳理完善现行制度和业务流程，强化对内控情况审视和检查，一旦发现内控薄弱的环节，就要及时加以弥补。

判断题防控案件也必须以从严治行为本，从源头抓起，注重对员工的教育、管理和监督。

判断题案件之所以发生，无论是管理失职，监督失效，还是直接作案，都必然与无章可循有关。

判断题对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要视情追究责任。

判断题总结过去的案防工作，我们发现，如果监督检查到位、整改及时，所有案件都可以避免。

判断题抓好案件防控是我们各级负责人、特别是分管负责人的重要职责。

判断题案件是合规操作失效的直接表现和必然结果。

判断题案件会给银行业负责同志及员工造成巨大伤害。

多项选择题对以下发生失范行为员工处理正确的是（）

A、在经营管理活动中，利用职务上的便利，将盈利业务交由亲友承包经营，或利用职务上的便利为个人和亲友谋取利益的，给予警告至记过处分；情节严重的，解除劳动合同。
B、未经批准从事与本行利益有冲突的兼职职业，给予记过至撤职处分；情节严重的，解除劳动合同。
C、违反规定从事经商、办企业及其它盈利性的经营和有偿中介活动的，情节严重的，解除劳动合同。
D、利用工作时间或工作便利为本人及亲友的股票、外汇、期货等金融投资产品进行查询或交易的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同。

多项选择题员工行为失范内部报告方式可以采用（）等方式。

A、电话
B、传真
C、信函
D、电子邮件

多项选择题员工失范行为主要是指以下哪种行为？（）

A、涉黄
B、涉赌
C、涉毒
D、股票买卖
E、有偿中介

多项选择题《中国银行股份有限公司山东省分行员工行为失范监察制度》用以严格规范（）和（）员工八小时内外的行为。

A、基层机构
B、营销岗位
C、重要岗位
D、敏感环节

单项选择题管理者岗位不包括（）。

A、业务经理
B、副行长
C、支行综合部主任
D、营业部主任

单项选择题对于借检举失范行为之名诬告陷害、恶意报复员工的，要坚决制止和打击，对匿名诬告造成严重后果的，一经查实要（）

A、解除劳动合同
B、通报批评
C、严肃处理
D、记过

单项选择题参与内幕消息相关的证券交易或暗示他人参与相关交易的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予（）。

A、记大过至撤职处分或解除劳动合同
B、开除
C、扣减绩效
D、移交司法机关

单项选择题库房管理员属于（）重要岗位和敏感环节员工。

A、保卫
B、后勤
C、保障
D、出纳