A.行政法规;国家法律;部门规章 B.国家法律;行政法规;部门规章 C.国家法律;部门规章;行政法规 D.部门规章;国家法律;行政法规
单项选择题以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为?()
A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录 B.买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户 C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致 D.假借客户的名义买卖证券
单项选择题证券公司设立申请获得批准后,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起()内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A.五日 B.十日 C.十五日 D.一个月
单项选择题以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?()
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足 B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态 C.违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途 D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
单项选择题根据《合同法》,下列属于当事人可以立即解除合同的情形是()
A.因对方违约不能实现合同目的 B.对方当事人出现违约行为 C.对方当事人履约时质量不合格 D.对方当事人经营困难,濒临破产
单项选择题《中国证券监督管理委员会行政复议办法》规定,申请人申请行政复议,应当向中国证监会提出行政复议申请,申请人申请行政复议的方式为()
A.必须书面申请 B.必须口头申请 C.可以口头申请,也可以书面申请 D.以上皆不对