A.必须书面申请 B.必须口头申请 C.可以口头申请,也可以书面申请 D.以上皆不对
单项选择题根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定,证券公司不得为证券资产低于()万元,证券交易的时间连续计算不足()的客户开立融资融券信用账户。
A.30;一年 B.50;半年 C.100;三年 D.60;两年
单项选择题《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是()
A.由营业部负责代销产品资质审核 B.由公司代销金融产品业务实行集中统一管理 C.代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握 D.代销产品宣传中可以承诺收益
单项选择题下列证券经纪人行为适当的是()
A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 B.在客户允许的情况下,代为操作客户账户 C.在客户请求下,代为盯盘指示交易 D.节假日进行客户走访,了解客户实际情况
单项选择题向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务时,如果客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务时,正确的应对方法是()。
A.进行风险提示,客户经风险提示后仍坚持购买的,则同意客户购买 B.直接让客户购买 C.告知客户不能购买 D.营业部先进行风险提示,客户经风险提示后仍坚持购买的,则应要求客户书面进行确认并记录保存
单项选择题证券公司任免分支机构负责人,应当自作出决定之日起()日内,将有关人员的变动情况以及职责范围公告,并向相关派出机构报告。
A.3 B.5 C.2 D.10