A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击……

单项选择题涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（）由国务院制定并颁布的（）以及有关证券监管部门和相关部门制定的（）。

A.行政法规；国家法律；部门规章
B.国家法律；行政法规；部门规章
C.国家法律；部门规章；行政法规
D.部门规章；国家法律；行政法规

单项选择题以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为？（）

A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D.假借客户的名义买卖证券

单项选择题证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.五日
B.十日
C.十五日
D.一个月

单项选择题以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（）

A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

单项选择题根据《合同法》，下列属于当事人可以立即解除合同的情形是（）

A.因对方违约不能实现合同目的
B.对方当事人出现违约行为
C.对方当事人履约时质量不合格
D.对方当事人经营困难，濒临破产

单项选择题《中国证券监督管理委员会行政复议办法》规定，申请人申请行政复议，应当向中国证监会提出行政复议申请，申请人申请行政复议的方式为（）

A.必须书面申请
B.必须口头申请
C.可以口头申请，也可以书面申请
D.以上皆不对

单项选择题根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司不得为证券资产低于（）万元，证券交易的时间连续计算不足（）的客户开立融资融券信用账户。

A.30；一年
B.50；半年
C.100；三年
D.60；两年

单项选择题《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）

A.由营业部负责代销产品资质审核
B.由公司代销金融产品业务实行集中统一管理
C.代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握
D.代销产品宣传中可以承诺收益

单项选择题下列证券经纪人行为适当的是（）

A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
B.在客户允许的情况下，代为操作客户账户
C.在客户请求下，代为盯盘指示交易
D.节假日进行客户走访，了解客户实际情况

单项选择题向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务时，如果客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务时，正确的应对方法是（）。

A.进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则同意客户购买
B.直接让客户购买
C.告知客户不能购买
D.营业部先进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则应要求客户书面进行确认并记录保存

单项选择题证券公司任免分支机构负责人，应当自作出决定之日起（）日内，将有关人员的变动情况以及职责范围公告，并向相关派出机构报告。

A.3
B.5
C.2
D.10

单项选择题证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证券交易行为，没有违法所得或者违法所得不足十万元的其惩罚金额是（）

A.十万元以上三十万元以下的罚款
B.五万元以上四十万元以下的罚款
C.一万元以上十万元以下的罚款
D.二十万元以上五十万元以下的罚款

单项选择题证券公司分支机构可以通过下列哪种媒介渠道推介私募基金（）

A.海报、户外广告
B.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体
C.公共、门户网站链接广告、博客等
D.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会

单项选择题证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话，指出现今证券业存在的问题中没有下列哪一项（）

A.行业普遍缺乏客户利益优先的理念
B.合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展
C.行业发展萎缩，体量总体下降
D.证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够

单项选择题下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）

A.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
B.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项