OFAC全面制裁国家或地区中，中国银行现全面暂停新增办理涉及伊朗、涉及朝鲜、涉及叙利亚因素的对公国际结算业务。对于任何交易背景资料，包括合同、单据、船舶、保险、货物、银行、交易对手等当中存在涉及上述国家因素的业务，一律不得办理。

多项选择题文档保存是合规的基础工作，以保障信息的可追踪、可稽核。各机构和员工对文档负有保存义务，不能修改、损毁或丢弃文档。文档包括但不限于：（）

A.账户开户资料和所有相关信息，尽职调查、强化尽职调查及客户重检材料、风险评估记录
B.账户交易记录
C.可疑交易监控、调查及报告文档
D.与制裁相关的交易检索、账户冻结、交易拒绝、报告文档
E.合规反洗钱独立测试与审计文档
F.合规反洗钱培训内容、培训记录；合规反洗钱相关的政策、制度和流程，以及法律咨询意见；因诉讼、调查产生的工作文档等。文档形式包括但不限于文本、采集数据、数据的图形化表示、图片或其他影像、声音文件和视频文件等

多项选择题在分行下发的《关于严禁不当披露反洗钱信息的风险提示》中要求各机构应严格遵守保密原则，不得将中国银行（）反洗钱工作信息及其他相关文件提供给任何外部机构及客户。

A.客户洗钱风险评级
B.制裁合规政策.有权机关协查及调查情况
C.反洗钱关注名单内容
D.大额和可疑交易报告情况等反洗钱工作信息及其他相关文件提供给任何外部机构及客户

多项选择题在客户关系存续期间，应根据《中国银行客户尽职调查和风险分类管理办法》，做好持续尽职调查，重点是完成哪几项规定动作：（）

A.持续更新客户身份信息
B.持续筛查名单，及时识别客户是否成为政要人士或者被纳入制裁名单
C.是基于客户洗钱风险等级开展定期重检，以及在客户出现被纳入制裁名单、发生负面报道、被监管调查等情况时，开展触发式重检

多项选择题通过反洗钱事中子系统“反洗钱关注名单”模块按照《中国银行股份有限公司新疆分行基层机构反洗钱业务操作规程（2018年版）》要求查询核实客户信息，检索内容包括：（）

A.检索业务基础信息，包括收付款人，地址、国籍、注册地、营业地、股东、最终受益人、合同签字人等是否属于被制裁名单或被制裁国家
B.检索发票信息，发票主体、金额与汇款交易主体.金额是否吻合。发票上的最终使用人/受益人/收货人、装卸货地、转运地是否属于被制裁名单或被制裁国家
C.检索提单信息，提单信息与汇出行提供的发票、船舶及起航日、到达日等信息是否吻合；提单上的收货人、装卸货地、转运地、船舶，是否属于被制裁名单或被制裁国家

多项选择题对外回复应严格遵守《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国反洗钱法》等法律法规有关保密的规定。以下说法正确的是：（）

A.除非获得客户许可，不得对外提供客户未公开身份信息、交易背景信息
B.不得对外提供客户账户及交易的具体信息，包括：客户账户开立具体时间.账户类型.账户余额、交易明细等
C.不得对外提供我-行反洗钱工作信息，包括：客户洗钱风险评级、可疑交易预警和报告情况、客户被国内外有权机关调查情况等
D.不得向客户披露其正在被开展反洗钱调查的信息