A.1B.2C.3D.4
单项选择题行动责任机构或部门应定期向本机构或部门负责人汇报行动完成进度,关注及以下等级问题的行动进度应至少按()汇报。
A.周B.旬C.月度D.季度
单项选择题行动责任机构或部门应定期向本机构或部门负责人汇报行动完成进度,重点问题的行动进度应至少按()汇报。
单项选择题行动责任机构或部门在制定行动计划前,应先对()已实施的各项行动进行审查。
A.本机构或部门B.下级机构或部门C.同级机构或部门
单项选择题按照问题产生原因,反洗钱问题可以分为()个类别。
A.3B.4C.5D.6
单项选择题()对辖内反洗钱问题与行动管理工作负总责。
A.各级行行长B.二级分行行领导C.反洗钱主管部门负责人D.经办人
单项选择题可疑交易报告级别为()的,应确认客户风险等级不为低风险、中低风险及中风险。
A.不可疑B.一般可疑C.重点可疑
单项选择题可疑交易报告级别为()的,应确认客户风险等级不为低风险及中低风险。
单项选择题总行()负责牵头制定集团风险偏好,将洗钱及制裁合规风险纳入偏好范围,作为农行洗钱及制裁风险后续控制管理的重要依据。
A.反洗钱主管部门B.风险管理部C.客户部门D.业务主管部门
单项选择题总行()是洗钱及制裁风险后续控制管理工作的牵头管理部门。
单项选择题境外机构自定义监控名单有变动时,需按()上报总行反洗钱主管部门。
A.周B.旬C.月D.季度
单项选择题调整客户风险等级至高风险的,须经上级机构逐级审核,由()反洗钱主管部门最终确认。
A.总行B.一级分行C.二级分行D.一级支行
单项选择题境外机构在执行《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》的同时,应遵守驻在地法律和监管规定,两者标准不一致的,按照()执行,如驻在地法律或监管规定与本办法存在冲突的,应向总行反洗钱主管部门报告。
A.孰严原则B.驻在地法律和监管规定C.洗钱及制裁风险后续控制管理办法D.两者均可
单项选择题对于分行特定开户场景,应将()行领导专题会会议纪要等资料随附开户资料专夹保管。
单项选择题资料传递可通过扫描后发送电子邮件或快递等方式进行,代理核实资料保管由()负责。
A.代理行B.开户行C.经办行D.受理行
单项选择题《中国农业银行人民币单位银行结算账户业务尽职调查操作规程》自()年2月1日起实施。
A.1998B.1999C.2020D.2021