A.客户身份识别B.大额交易报告C.可疑交易报告D.客户身份资料E.交易记录保存对境外机构在办理单位银行账户开……

多项选择题保证金的转入必须按照最新的业务管理办法中的审批流程办理，由业务部门根据质押、担保等授信合同出据《保证金转入审核表》或EOA，并明确（）

A.期限
B.利率
C.计息方法
D.利息

多项选择题开户证实书换开存单后，系统控制开户证实书（）

A.部分提前支取
B.本息续存
C.冻结
D.止付
E.不能销单

多项选择题个人理财客户信息更新、同步标志位的基本规定中，说法错误的是（）

A.客户在AB端办理客户信息变更后，如主机晚间未正常同步至理财系统，可通过此交易进行客户信息同步更新
B.客户账户内的理财产品全部赎回后，主机晚间会更新理财账户标识。如客户当天赎回产品需进行销卡，可通过此交易提前进行理财账户标识的同步更新
C.接收客户提交借记卡/存折、身份证件
D.交易不支持代办，仅允许监护人代理未成年人办理。代理人不需进行联网核查
E.支持实体I类户、面核I类户、实体II类户

多项选择题个人理财客户风险测评支持的账户类型有哪些（）

A.实体I类户
B.实体II类户
C.无介质I类户
D.面核II类户

多项选择题即时转账业务专用于支持金融市场等交易的资金清算。包括（）

A.中国人民银行公开市场操作室发起公开市场操作业务和自动质押融资业务的资金清算
B.中央国债登记结算公司发起的债券交易和发行兑付相关资金清算业务
C.中国银联股份有限公司发起银行卡跨行支付净额资金清算业务
D.银行间市场清算所发起的外汇和债券交易的净额资金清算业务

多项选择题各级机构在履行客户身份识别业务时，按照以下哪些规定需要核对相关个人的居民身份证的，应通过联网核查系统进行核查。（）

A.法律
B.法规
C.监管部门规章
D.平安银行的规章

多项选择题目前实现电子化用印方式的印章为：（）

A、运营业务受理章
B、运营业务专用章
C、对账单专用章
D、电子回单专用章

多项选择题调阅档案原则上不能拆封，业务凭证如特殊情况需拆封的，由（）当面拆封，三人清点无误后再重新塑封，并在《运营档案调阅登记簿》上注明重新塑封的时间、人员等相关信息，档案管理人与监交人均需在“移交人”与“签收人”处签字确认。

A.档案管理人
B.借阅人
C.监交人（监交人为档案管理室经理及以上级别人员）
D.监交人（监交人为借阅人直属负责人及以上级别人员）

多项选择题系统内部调阅运营档案，由调阅人填写借阅申请表，通过EOA提交借阅申请。报经申请人所在机构或部门负责人审批后，需报同级（）负责人审批同意。

A.档案管理部门
B.运营部门
C.稽核部门
D.合规部门

多项选择题运营档案可以提供（），原则上，运营档案不得借出，确因工作需要借出的，须报经相应的分管行领导审批同意。

A.抄录
B.照相
C.复印
D.复制

多项选择题总行运营将每年不定期组织运营内部账户清理工作，各分行应及时按总行要求，对（）的内部账户进行清理。

A.已停用
B.一年以上未使用
C.6个月以上未使用
D.已撤销网点

多项选择题内部账户的人工记账需遵循以下规则：（）

A.各业务产品中涉及的内部账务处理，按产品操作制度、流程中相应条款执行。若未有制度、流程规范的操作，处理部门应按照冲补账及调账制度执行。
B.应使用专用交易记账的不得使用通用交易。使用专用业务系统记账或交易场景、分录等相对固定的，应开发专用记账交易。
C.使用通用交易记账的，需在录入、授权、集中审核时检视记账依据是否完备，记账指令是否符合业务管理规定。
D.因账务调整等特殊情况需人工记账时，需在录入、授权、集中审核环节审核是否有调账审批等辅助资料。
E.费用类的人工记账可使用一对一转账交易。
F.设置为挂销账管理的账户，记账人员应认真核实业务背景，关注挂销业务的关联性。

多项选择题应解汇款账户，指用于核算平安银行待解付款项的内部账户。根据人民银行支付结算会计核算手续、支付结算办法规定，及平安银行会计科目使用说明，应解汇款账户应用于以下业务范围：（）

A.未在平安银行开户的单位和个人收到的待解付结算款项、办理汇款临时存入的款项
B.平安银行签发的银行承兑汇票到期待付的款项
C.支付结算系统暂挂的待解付款项
D.向未在平安银行开户的借款人发放贷款资金收付过渡等
E.保理回款
F.外汇出口待核查
G.其他财务核算制度规定的待解付资金暂挂
H.代替客户账户进行资金结算

多项选择题内控合规主任存在以下哪些情况，（），将按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》及银行其他规章制度处罚，同时调离内控合规主任岗位，且不得再次履职内控合规主任岗位。

A.年度的考核排名在C-及以下
B.未履行风险管理职责，发生重大案件及恶劣风险事件
C.发生二类差错
D.协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为

多项选择题柜员签发、出售有价单证及重要空白凭证时，对于发售错误的有价单证及重要空白凭证，应：（）

A.剪角
B.加盖“作废”戳记
C.专夹保管，年底集中销毁
D.作当日传票的附件