A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司B.发行人已合法并真实取得注册资本项下载明的资产C.发行人的生……

多项选择题我国股票市场信息质量不高和监管执法不严有关，必须从完善信息披露的监管体制，提高上市公司信息披露的（），从而降低系统性风险

A.准确性
B.及时性
C.完整性
D.可靠性

多项选择题目前，中国已基本形成了（）共存的金融市场体系

A.资本*市场
B.货币市场
C.外汇市场
D.黄金市场

多项选择题关于场内交易市场的说法正确的是（）

A.又称证券交易所市场或集中交易市场
B.有固定的交易场所和交易活动时问
C.投资者可直接在证券交易所进行证券买卖
D.是全国最重要、最集中的证券交易市场

多项选择题我国资本*市场由场内市场和场外市场两部分构成，其中场外市场主要有（）

A.创业板市场
B.全国中小企业股份转让系统
C.区域性股权交易市场
D.证券公司主导的柜台市场

多项选择题证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列（）条件

A.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
B.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
C.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历
D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

多项选择题沪港通实行投资者适当性管理，以下说法正确的有（）

A.投资者应当拥有上海证券交易所人民币普通股账户
B.在试点初期，参与港股通的境内投资者不限于机构投资者
C.对参与沪股通的中国香港投资者不设准人条件
D.在试点初期，参与港股通的境内投资者其证券账户和资金账户余额合计不低于人民币30万元的个人投资者

多项选择题证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户

A.证券名称
B.买卖数量
C.出价方式
D.价格幅度

多项选择题我国股票发行曾采用过的审批制度，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩。拟发行公司在申请公开发行股票时，要（）公司可提出上市申请，经审核、复审，由中国证监会出具批准发行的有关文件后方能发行

A.征得单位领导同意
B.征得地方政府或中央企业主管部门同意
C.向所属证券管理部门提出发行股票的申请
D.经证券管理部门受理审核同意转报中国证监会核准发行额度

多项选择题金融衍生工具市场的功能包括（）

A.金融衍生产品的发展完善了现代金融市场的组织体系
B.金融衍生产品的发展提供了抵抗金融风险的市场基础和手段
C.金融衍生产品的发展促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高
D.金融衍生产品交易是现代金融市场的重要内容

多项选择题从1960年至今，这一阶段的显著特点是金融市场（）

A.开始走向国际化和全球化
B.明显地表现为多极化趋势
C.资本主义国家的金融市场出现了英国、美国、瑞士三足鼎立的局面
D.发展中国家和地区也纷纷建立起了令世人瞩目的国际金融市场

多项选择题证券公司申请借入或发行次级债，应提交的申请文件包括（）

A.关于借入或发行次级债的决议
B.募集说明书或借入次级债务合同
C.债权人资产信用的说明材料
D.证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告

多项选择题下列关于议价市场说法正确的有（）

A.是指没有固定场所、相对分散的市场
B.金融资产的定价与成交是通过私下协商或面对面讨价还价方式进行的
C.绝大多数债券和中小企业的未上市股票都通过这种方式交易
D.按成交和定价方式划分

多项选择题直接投资业务的合规性要求有（）

A.不得对外提供担保，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
B.建立健全风险控制制度，加强风险管理，有效控制和防范项目运作风险
C.通过直接投资子公司网站公开披露公司名称、注册地、注册资本、业务范围、法人代表等基本情况，公司管理人员、业务人员、投资决策委员会成员的姓名、职务和兼职情况，公司建立的各项内部控制制度，以及防范与证券公司利益冲突的具体制度安排
D.建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告、决策记录等资料

多项选择题证券业从业人员的范围包括（）

A.证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

多项选择题被称为五大国际黄金市场有（）

A.伦敦的黄金市场
B.苏黎世的黄金市场
C.芝加哥的黄金市场
D.香港的黄金市场