A.国务院反洗钱行政主管部门B.国务院金融监督管理机构C.在中华人民共和国境内设立的金融机构D.按照规定应当履……

多项选择题下面关于商业银行需要上报的可疑交易的叙述正确的有（）。

A.短期内资金分散转入集中转出或者集中转入分散转出，与客户身份财务状况经营业务明显不符
B.短期内不同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
C.法人其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人其他组织的汇款
D.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

多项选择题对于以下哪些交易，不再作为大额资金交易报告的内容（）。

A.定期存款到期后，不直接提取或划转，而是全额在同一账户续存的
B.活期存款在同一账户下全额转为定期存款的
C.定期存款在同一账户下全额转为活期存款的
D.资金不转出个人账户外的个人实盘外汇买卖交易

多项选择题下面关于金融机构应当履行的反洗钱义务的说法正确的是（）。

A.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
B.建立客户身份识别制度，建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立大额交易和可疑交易报告制度
D.建立与国务院反洗钱行政主管部门密切联系制度

多项选择题原则上节假日招商银行对外不受理以下哪些业务（）。

A.开立存款证明书
B.结售汇业务
C.代发代扣业务
D.外币存款

多项选择题每日营业终了，柜员日结时，需要完成哪些核对（）。

A.对已处理未完成的业务进行核对，即检查未完成的业务
B.对现金.凭证等实物进行核对
C.对当天完成的业务单据进行核对，即单据检查
D.交叉复核他人的单据

多项选择题招商银行第三方存管业务自助渠道包括（）。

A.电话银行
B.一网通个人银行大众版及专业版
C.自助终端
D.手机银行

多项选择题到招商银行办理第三方存管确认必须要携带以下资料（）。

A.本人身份证明原件
B.“一卡通”（普通卡/金卡或白金卡）
C.股东代码卡
D.《XX证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》

多项选择题以下哪些业务可以代办（）。

A.开户
B.开立存款证明
C.书面挂失申请
D.申请专业版数字证书

多项选择题员工异常行为的主要行为特征有（）。

A.经办业务经常被客户投诉
B.同一违规操作行为被事后监督或主管指出纠正后又故意重犯
C.经办业务时，存在有意回避监督（控）的行为
D.经常借他人钱、物又不及时归还或出现债务纠纷
E.工作经常精力不集中，精神萎靡不振，影响正常工作

多项选择题要害岗位一般指哪些岗位的人员（）。

A.金库管库员
B.储蓄和出纳员
C.会计储蓄主管人员
D.制卡员（信用卡、一卡通等）
E.重要空白凭证管理员

多项选择题客户可使用以下哪些资金购买基金（）。

A.一卡通理财专户
B.活期账户
C.个人通知存款
D.第三方存管证券保证金账户

多项选择题开立国债账户的实名制有效身份证明为以下几种（）。

A.身份证
B.户口簿
C.军人身份证.武装警察身份证
D.中国护照
E.往来大陆通行证

多项选择题“联网核查公民身份信息系统突发事件实施办法”中所称的突发事件是指以下哪些情况（）。

A.自然灾害事故灾难或突发社会安全事件造成联网核查系统或其节点的崩溃，严重影响联网核查业务的正常办理
B.突发公共卫生事件.社会安全事件造成可用人力资源短缺，严重影响联网核查业务的正常办理
C.电脑系统瘫痪，无法正常使用
D.联网核查系统或其节点出现故障，影响联网核查业务的正常办理，且业务恢复时间超过2小时

多项选择题以下哪些属于总行审计中规定的重大审计发现（）。

A.超越上级行授予权限的行为。包括超越审批金额和审批事项.超越业务经营范围.降低总行制度规定的控制要求
B.弄虚作假的问题，指为了掩盖违规事实而伪造业务资料，编制不实记录，制作不实凭证，演示规定动作，提供不实信息的行为
C.屡查屡犯的问题，指某员工的某一违规行为被内外部检查发现并指出后，该员工继续再犯同一问题的行为
D.屡禁不止的问题，指违反总行“30条”行为禁令的行为

多项选择题以下哪些情况银行无需纳入个人结售汇系统进行登记（）。

A.通过外币代兑点发生的结售汇
B.通过银行柜台尾零结汇.转利息结汇等小于等值100美元（含100美元）的结汇
C.外币卡境内消费结汇
D.境外卡通过自助银行设备提取人民币现钞
E.境内卡境外使用购汇还款