《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。

多项选择题下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）

A.证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
B.合规管理有效性程度是内控评价的重要内容
C.证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行
D.合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素

单项选择题关于合规管理有效性评估的评估的评估复核，下列选项中错误的是（）

A.证券公司应当对自评底稿进行复核
B.评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度
C.证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估
D.评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核

判断题代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。

判断题证券公司合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。

判断题证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。

判断题证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。

判断题证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。

多项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

A.内部管理制度
B.重大决策
C.新产品方案
D.新业务方案

多项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。

A.参加或列席与其履行职责有关的会议
B.调阅有关文件、资料
C.要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
D.对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核

多项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。

A.制定和执行合规管理制度
B.建立合规管理机制
C.培育合规文化
D.防范合规风险

多项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

A.合规经营
B.全员合规
C.合规从高层做起
D.合规从基层做起

多项选择题以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）

A.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
B.合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
C.合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
D.证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令

单项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。

A.合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
B.证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
C.合规总监已经向监管部门报告了
D.合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

单项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。

A.业务创新和风险管理
B.经营管理和执业行为
C.投资决策和道德风险
D.财务管理制度和流动性风险

单项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。

A.向有关自律组织报告
B.指定公司一名高级管理人员代行其职责
C.向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责
D.指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责