判断题证券公司合规部门对公司董事会负责,按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。
判断题证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。
判断题证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作,及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。
多项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监应当对公司()等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。
A.内部管理制度 B.重大决策 C.新产品方案 D.新业务方案
多项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监有权()。
A.参加或列席与其履行职责有关的会议 B.调阅有关文件、资料 C.要求公司有关人员对合规有关事项作出说明 D.对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核