A.证券公司应当对自评底稿进行复核 B.评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度 C.证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估 D.评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核
多项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监应当对公司()等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。
A.内部管理制度 B.重大决策 C.新产品方案 D.新业务方案
多项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监有权()。
A.参加或列席与其履行职责有关的会议 B.调阅有关文件、资料 C.要求公司有关人员对合规有关事项作出说明 D.对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核
多项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规管理是指证券公司()的行为。
A.制定和执行合规管理制度 B.建立合规管理机制 C.培育合规文化 D.防范合规风险
多项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当树立()的合规管理理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。
A.合规经营B.全员合规C.合规从高层做起D.合规从基层做起
多项选择题以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是()
A.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务 B.合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门 C.合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突 D.证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令