A.未按规定对客户身份、交易背景、交易凭证等进行审核和相关材料留存的B.协助客户规避结售汇额度及真实性管理，占……

单项选择题基层机构负责人任前内控审核及在职内控合规履职评价是指对基层机构负责人在任职前所具备的（）基本条件，任职期间（）履行情况进行审核和评价。

A.岗位；基本情况
B.内控合规；内控合规管理职责
C.入职；经营情况
D.上岗；管理职责

单项选择题各项整改完成后，主要负责人于（）个工作日内签署《内控整改承诺书》，作为整改问责依据。

A.1
B.3
C.5
D.10

单项选择题分行稽核部和监察部作为内部案防管理的（）。

A.第二道防线
B.第三道防线
C.第一道防线
D.重要的监督防线

单项选择题以下关于RACA主要作用的描述，哪项是正确的？（）

A.可以实现对操作风险的量化计算
B.有助于业务管理部门从“被动参与”转为“自发开展”，提高操作风险管理有效性
C.有利于对风险进行识别并推动对其进行防范，使防范风险、扼制大要案件关口前移
D.B和C皆正确

单项选择题以下哪一情景，各职能部门需要开展触发式评估工作：（）

A.辖内发生案件，涉案金额100万元以上（含100万元）
B.同业重大案件或本职能部门内发生的系统性风险
C.分行职能部门自行开发的业务流程发生重大变化
D.地方监管机构或管理层要求发起的