A.证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单B.观察名单属于高度保密的名单……

单项选择题投行项目达到（）节点，相关标的从观察名单转入限制名单。

A.实质介入
B.项目信息公开
C.确定并公告价格
D.新股上市

判断题瑞银集团在私人银行板块内设置投资与产品服务（IPS）部门，集合了来自投资银行、私人银行、以及全球资产管理的精干力量。

判断题狭义的财富管理概念涉及企业、机构的资产保值增值。

多项选择题海外金融机构的财富管理业务模式，包括（）。

A.高端客户理财模式
B.中产阶级线下线上结合模式
C.大众客户智能投顾模式
D.金控集团全业务链模式

多项选择题我国经纪业务向财富管理转型的不足，包括（）。

A.产品同质化
B.客户分类及定位不科学
C.人才体系落后
D.品牌文化重视不够

多项选择题财富管理业务适用的相关理论，包括（）。

A.生命周期理论
B.资产组合理论
C.市场细分理论
D.客户关系理论

单项选择题2020年3月，7家券商、2家银行获批公募基金投顾业务试点，请问这是第几批次公募基金投顾业务试点？（）

A.第一批
B.第二批
C.第三批
D.第四批

单项选择题美银美林率先实验经纪人制度，并建立了三个部门来巩固和维护客户关系，这三个部门不包括（）。

A.亚洲私人客户服务部
B.美国私人客户服务部
C.国际私人客户服务部
D.公司与机构客户服务部

单项选择题嘉信理财探索线上线下结合的经纪模式，该模式的重点不包括（）。

A.优质资产驱动
B.客户需求导向
C.细分市场集成
D.IT技术支持

判断题项目人员应对自承揽、立项、申报、发行上市或挂牌至后续管理阶段中可能产生的利益冲突进行持续识别，认为存在利益冲突的，应主动、及时向部门合规经理报告。

判断题在处理投资银行类项目利益冲突应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。

判断题证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商，在签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则，在该时点后私募投资基金子公司及其下设基金或另类投资子公司不得对该企业进行投资。

判断题质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队应当独立履职，但无需与前台业务运作相分离。

判断题项目人员无需立项前对承做的投资银行类项目进行利益冲突审查。

多项选择题证券公司不得担任主办券商的情形是（）。

A.证券公司直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前五名股东之一
B.申请挂牌公司直接或间接合计持有证券公司7%以上的股份，或者是其前五名股东之一
C.证券公司前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一
D.另类投资子公司以项目企业聘请母公司担任主办券商作为对该企业进行投资的前提