A.客户或其控股股东 投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国财政部海外资产控制办公室（简称OFAC）特别指……

多项选择题根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，下列客户尽职调查审核层级说法正确的是（）。

A.内勤行长在尽职调查后认为可以准入的，需根据客户制裁风险等级，将尽职调查档案提交至不同层级进行审核
B.中风险及以下客户的尽职调查档案，应由本级机构审核人员审核
C.高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至一级分行客户部门及反洗钱部门审核人员审核
D.极高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核

多项选择题客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。以下说法正确的是（）。

A.极高风险客户：每6个月一次
B.高风险客户：每12个月一次
C.中风险客户：每24个月一次
D.中低风险及低风险客户：每48个月一次

多项选择题外币票据托收。筛查要素应包括：（）、清算行等。

A.申请人
B.出票人
C.付款行
D.代收行

多项选择题根据个人金融业务反洗钱操作流程，下列哪些情况需要展开加强型尽职调查？（）

A.命中监控筛查名单，但不违反农业银行制裁合规政策
B.CCS等级为“高风险类”
C.交易目的、资金来源等与身份背景及风险状况不一致
D.境外人士

多项选择题下列哪些属于制裁风险审核的要素？（）

A.实际收付款人（名称、地址等）
B.货物原产地
C.发货人（名称、地址等）
D.收货人（名称、地址等）