A.投资者应当拥有上海证券交易所人民币普通股账户B.在试点初期，参与港股通的境内投资者不限于机构投资者C.对参……

多项选择题证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户

A.证券名称
B.买卖数量
C.出价方式
D.价格幅度

多项选择题我国股票发行曾采用过的审批制度，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩。拟发行公司在申请公开发行股票时，要（）公司可提出上市申请，经审核、复审，由中国证监会出具批准发行的有关文件后方能发行

A.征得单位领导同意
B.征得地方政府或中央企业主管部门同意
C.向所属证券管理部门提出发行股票的申请
D.经证券管理部门受理审核同意转报中国证监会核准发行额度

多项选择题金融衍生工具市场的功能包括（）

A.金融衍生产品的发展完善了现代金融市场的组织体系
B.金融衍生产品的发展提供了抵抗金融风险的市场基础和手段
C.金融衍生产品的发展促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高
D.金融衍生产品交易是现代金融市场的重要内容

多项选择题从1960年至今，这一阶段的显著特点是金融市场（）

A.开始走向国际化和全球化
B.明显地表现为多极化趋势
C.资本主义国家的金融市场出现了英国、美国、瑞士三足鼎立的局面
D.发展中国家和地区也纷纷建立起了令世人瞩目的国际金融市场

多项选择题证券公司申请借入或发行次级债，应提交的申请文件包括（）

A.关于借入或发行次级债的决议
B.募集说明书或借入次级债务合同
C.债权人资产信用的说明材料
D.证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告