A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理依法履行的……

单项选择题下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万以上的Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题戊准备申请财务顾问主办人，向公司其他同事询问相关事项，甲说申请不需具备投资银行业务经历，乙说申请材料发生重大变化需5个工作日内提交更新资料，丙说主办人名单由证监会公布，丁说证监会对主办人进行自律管理，说法正确的人有（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题证券公司证券自营投资品种包括（）。Ⅰ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅲ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题公司在进行清算时，隐匿财产、对资产负债表或者财产清单作虚假记载，或者在未清偿债务前分配公司财产的，应承担的法律责任包括（）。Ⅰ.由公司登记机关责令改正Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他负责责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二十万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A.40%
B.100%
C.60%
D.80%

单项选择题证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将客户人员行为的（）等作为考核的重要内容。

A.客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况
B.合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况
C.合规性、服务的适当性、客户投诉的情况
D.合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况

单项选择题单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。

A.百分之十
B.百分之五
C.百分之十五
D.百分之三

单项选择题根据《证券发行与承销管理办法》，发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应（）。

A.与向网下投资者提供的信息有所区别
B.较向网下投资者提供的信息更加完整
C.在向网下投资者提供的信息范围以内
D.与向网下投资者提供的信息保持一致

单项选择题下列描述不属于融资融券业务范畴的是（）。

A.客户向证券公司交存相应担保物
B.融资方通过结算参与人申报提交质押券
C.证券公司向客户出借标的证券供其卖出标的证券
D.证券公司向客户出借资金供其买入标的证券

单项选择题对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过（）。

A.90日
B.360日
C.60日
D.180日

单项选择题根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，在证券研究报告的（），不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

A.发布日及第二个交易日
B.自发布之日起五个交易日
C.自发布之日起三个交易日
D.发布日之前一交易日

单项选择题证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，证券公司与期货公司（）。

A.应当独立经营
B.经双方协商一致，期货公司可以把收取、保管保证金等业务转移给证券公司
C.可以人员互相兼任
D.可以共用经营场所

单项选择题证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。

A.2万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.5万元以上20万元以下

单项选择题违反《证券法》规定，在限制转让期限内买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）以下的罚款。

A.三万元以上一百万元以下
B.五万元以上一百万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.三万元以上五十万元以下

单项选择题关于公开募集基金的基金管理人职责，下列说法错误的是（）。

A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
B.保存基金托管业务活动的记录和账册
C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账