A.应当独立经营B.经双方协商一致,期货公司可以把收取、保管保证金等业务转移给证券公司C.可以人员互相兼任D.可以共用经营场所
单项选择题证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()的罚款。
A.2万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.10万元以上50万元以下D.5万元以上20万元以下
单项选择题违反《证券法》规定,在限制转让期限内买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()以下的罚款。
A.三万元以上一百万元以下B.五万元以上一百万元以下C.三万元以上三十万元以下D.三万元以上五十万元以下
单项选择题关于公开募集基金的基金管理人职责,下列说法错误的是()。
A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益B.保存基金托管业务活动的记录和账册C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账
单项选择题关于管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东应符合的要求,以下说法错误的是()。
A.具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩B.具有良好的财务状况和社会信誉C.资产规模达到国务院规定的标准D.最近五年没有违法记录
单项选择题从业人员取得执业证书后,发生下列()情形的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更改人员执业注册登记。
A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构
单项选择题证券的发行、交易活动,必须实行的原则是()。
A.公开、对等、公正B.公开、公平、公正C.公开、公平、平等D.开放、公平、公正
单项选择题下列不属于股份有限公司的公司章程应载明的事项是()。
A.公司的解散事由与清算办法B.公司法定代表人C.公司股份总数、每股金额和注册资本D.股东的出资方式、出资额和出资时间
单项选择题关于管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本条件,以下说法正确的是()。
A.注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本B.注册资本不低于五亿元人民币,可为实缴资本C.注册资本不低于一亿元人民币,可为认缴资本D.注册资本不低于五亿元人民币,且必须为实缴货币资本
单项选择题被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员,不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。
A.4B.1C.3D.2
单项选择题证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括()。
A.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料B.询问证券公司的董事、监事、工作人员C.进入证券公司的办公场所进行检查D.罚款