A.客户向证券公司交存相应担保物B.融资方通过结算参与人申报提交质押券C.证券公司向客户出借标的证券供其卖出标的证券D.证券公司向客户出借资金供其买入标的证券
单项选择题对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期最长不得超过()。
A.90日B.360日C.60日D.180日
单项选择题根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,在证券研究报告的(),不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
A.发布日及第二个交易日B.自发布之日起五个交易日C.自发布之日起三个交易日D.发布日之前一交易日
单项选择题证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时,证券公司与期货公司()。
A.应当独立经营B.经双方协商一致,期货公司可以把收取、保管保证金等业务转移给证券公司C.可以人员互相兼任D.可以共用经营场所
单项选择题证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()的罚款。
A.2万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.10万元以上50万元以下D.5万元以上20万元以下
单项选择题违反《证券法》规定,在限制转让期限内买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()以下的罚款。
A.三万元以上一百万元以下B.五万元以上一百万元以下C.三万元以上三十万元以下D.三万元以上五十万元以下