为了（ ），上海证券交易所于2010年11月制定了《上海证券交易所证券发行业务指引》，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。 A．规范通过交易所系统发行证券并申请上市 B．规范发行人、保荐机构、主承销商、询价机构及投资者行为 C．保障交易所系统安全运行 D．提高市场效率

未分类题可转换公司债券存在下列（ ）事项之一的，应当召开债券持有人会议。 A．拟变更募集说明书的约定 B．发行人不能按期支付本息 C．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产 D．保证人或者担保物发生重大变化

未分类题证券公司申请借入次级债务，应当提交（ ）申请文件。 A．债权人净资产情况的说明材料 B．债务资金的用途说明 C．相关股东(大)会决议 D．借人次级债务合同

未分类题有下列（ ）情形之一的，受托机构职责终止。 A．被依法取消受托机构资格 B．被资产支持证券持有人大会解任 C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D．受托机构辞任

未分类题上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（ ）。 A．上市报告书(申请书) B．申请上市的董事会和股东大会决议 C．发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告 D．登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

单项选择题根据我国《保险代理机构管理规定》的规定，高级管理人员是指()。

未分类题关于发行人公司治理情况披露，主要包括（ ）。 A．机制设立 B．违规情况 C．资金占用和对外担保情况 D．内部控制的评估和鉴证情况

未分类题（ ）须由股东大会以特别决议通过。 A．董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案 B．公司章程的修改 C．公司增加或者减少注册资本 D．变更公司形式

未分类题影响国债销售价格的因素有（ ）。 A．市场利率 B．承销商承销国债的中标成本 C．国债承销的手续费收入 D．承销商所期望的资金回收速度

未分类题（ ）可以申请成为凭证式国债承销团成员。 A．中国境内商业银行等存款类金融机构 B．邮政储蓄银行 C．保险公司 D．信托投资公司

未分类题在上市公司上市后的信息披露基本原则中，发行人应当披露的信息包括（ ）。 A．年度报告 B．中期报告 C．季度报告 D．临时报告

未分类题影响可转换公司债券价值的因素包括（ ）。 A．票面利率 B．转股价格、转股期限 C．股票波动率 D．赎回、回售条款

未分类题申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应当提供的材料包括（ ）。 A．公司基本情况 B．公司财务指标及风险控制指标情况 C．公司合规经营情况 D．公司法人治理情况

未分类题关联关系包括关联方与发行人之间的（ ）。 A．股权关系 B．人事关系 C．管理关系 D．商业利益关系

未分类题次级债券的承销可采用（ ）等方式。 A．直销 B．包销 C．代销 D．招标承销

未分类题根据《中国证监会现行规章、规范性文录》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为（ ）。 A．内容与格式准则 B．编报规则 C．规范问答 D．个案意见与案例分析