申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应当提供的材料包括（ ）。 A．公司基本情况 B．公司财务指标及风险控制指标情况 C．公司合规经营情况 D．公司法人治理情况

未分类题关联关系包括关联方与发行人之间的（ ）。 A．股权关系 B．人事关系 C．管理关系 D．商业利益关系

未分类题次级债券的承销可采用（ ）等方式。 A．直销 B．包销 C．代销 D．招标承销

未分类题根据《中国证监会现行规章、规范性文录》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为（ ）。 A．内容与格式准则 B．编报规则 C．规范问答 D．个案意见与案例分析

未分类题在上市公司股东大会的特别规定中，股东决定自行召开股东大会的，须书面通知董事会，同时向（ ）备案。 A．公司所在地中国证监会派出机构 B．中国证监会 C．证券交易所 D．证券交易协会

未分类题发行人申请首次在创业板公开发行股票，发行后股本总额不少于（ ）。 A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．2亿元

未分类题（ ），回售的期权价值就越大。 A．回售期限越短、转换比率越高、回售价格越高 B．回售期限越长、转换越低、回售价格越高 C．回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高 D．回售期限越长、转换比率越高、回售价格越低

未分类题《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。 A．信息隔离制度 B．业务隔离制度 C．跨墙管理制度 D．人员隔离制度

未分类题推行股票、转债发行核准制的重要基础是（ ）。 A．中介机构尽职调查 B．中介机构自律 C．中介机构信息披露 D．中国证监会的监督

未分类题（ ）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。 A．寻找目标公司 B．预警服务 C．提出收购建议 D．商议收购条款

未分类题股东大会的会议记录应当保存（ ）。 A．5年 B．10年 C．15年 D．20年

未分类题次级债务是指由银行发行的，固定期限（ ），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。 A．不低于5年(含5年) B．不低于3年(含3年) C．不低于5年(不含5年) D．不低于3年(不含3年)

未分类题（ ）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要 约人认股之用。 A．招股说明书 B．认购申请书 C．信息备忘录 D．招股章程

未分类题保荐机构应当与每年（ ）向中国证监会报送年度执业报告。 A．3月份 B．4月份 C．5月份 D．6月份

未分类题以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（ ）作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。 A．20% B．30% C．40% D．50%

未分类题除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以（ ）的形式发布。 A．招股说明书 B．董事会公告 C．企业财务报告 D．新闻发布会