上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（ ）。 A．上市报告书(申请书) B．申请上市的董事会和股东大会决议 C．发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告 D．登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

单项选择题根据我国《保险代理机构管理规定》的规定，高级管理人员是指()。

未分类题关于发行人公司治理情况披露，主要包括（ ）。 A．机制设立 B．违规情况 C．资金占用和对外担保情况 D．内部控制的评估和鉴证情况

未分类题（ ）须由股东大会以特别决议通过。 A．董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案 B．公司章程的修改 C．公司增加或者减少注册资本 D．变更公司形式

未分类题影响国债销售价格的因素有（ ）。 A．市场利率 B．承销商承销国债的中标成本 C．国债承销的手续费收入 D．承销商所期望的资金回收速度

未分类题（ ）可以申请成为凭证式国债承销团成员。 A．中国境内商业银行等存款类金融机构 B．邮政储蓄银行 C．保险公司 D．信托投资公司

未分类题在上市公司上市后的信息披露基本原则中，发行人应当披露的信息包括（ ）。 A．年度报告 B．中期报告 C．季度报告 D．临时报告

未分类题影响可转换公司债券价值的因素包括（ ）。 A．票面利率 B．转股价格、转股期限 C．股票波动率 D．赎回、回售条款

未分类题申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应当提供的材料包括（ ）。 A．公司基本情况 B．公司财务指标及风险控制指标情况 C．公司合规经营情况 D．公司法人治理情况

未分类题关联关系包括关联方与发行人之间的（ ）。 A．股权关系 B．人事关系 C．管理关系 D．商业利益关系

未分类题次级债券的承销可采用（ ）等方式。 A．直销 B．包销 C．代销 D．招标承销

未分类题根据《中国证监会现行规章、规范性文录》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为（ ）。 A．内容与格式准则 B．编报规则 C．规范问答 D．个案意见与案例分析

未分类题在上市公司股东大会的特别规定中，股东决定自行召开股东大会的，须书面通知董事会，同时向（ ）备案。 A．公司所在地中国证监会派出机构 B．中国证监会 C．证券交易所 D．证券交易协会

未分类题发行人申请首次在创业板公开发行股票，发行后股本总额不少于（ ）。 A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．2亿元

未分类题（ ），回售的期权价值就越大。 A．回售期限越短、转换比率越高、回售价格越高 B．回售期限越长、转换越低、回售价格越高 C．回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高 D．回售期限越长、转换比率越高、回售价格越低

未分类题《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。 A．信息隔离制度 B．业务隔离制度 C．跨墙管理制度 D．人员隔离制度