A.证券公司、分公司、证券分支机构总经理B.机构、直接负责的主管人员、其他直接责任人员C.证券营业部负责人、营……

单项选择题中国证监会自（）日发布《证券经纪人管理暂行规定》

A.2009.3.30
B.2008.4.1
C.2010.12.31
D.2009.4.31

单项选择题约定式购回业务，证券公司应当建立以（）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制。

A.总资产
B.净利润
C.净资本
D.注册资本

单项选择题健全业务（），确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。

A.分离制度
B.隔离制度
C.管理制度
D.协作制度

单项选择题证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到（）分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到（）以上，或者交易中断的证券只数达到（）以上的，为重大事件。

A.10；10%；10%
B.20；20%；20%
C.30；30%；30%
D.60；50%；50%

单项选择题证券公司、期货公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。证券公司、期货公司应当按照技术规范在（）个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在（）个月内完成开户资料电子化。

A.12；32
B.18；32
C.12；36
D.18；36

单项选择题公司应根据实际情况配备足够的IT工作人员，并满足安全和岗位设置的有关要求。公司的IT工作人员总数原则上应不少于公司员工总人数的（）

A.3%
B.6%
C.9%
D.12%

单项选择题公司应当建立健全证券经纪人信息查询制度；建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕；在每年（）之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告

A.1月31号
B.1月10号
C.3月31号
D.4月1号

单项选择题从事代销金融产品活动的人员，应当具有（），并遵守证券从业人员的管理规定。金融产品营销人员需进行必要的培训，充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求。

A.基金从业资格
B.证券从业资格
C.承销从业资格
D.投资分析资格

单项选择题灾难备份系统的各项技术指标应符合监管机构的要求，数据和重要资料做到（）备份，条件允许应建设（）计算机灾难备份中心，并制定详细的信息系统安全应急方案并定期修订、演练。

A.同城；同城
B.异地；异地
C.及时；异地
D.同城；实时

单项选择题上海交易所会员应当及时在营业场所的显著位置张贴本所规则，并将之刊登于（）

A.公司网站
B.证券报刊
C.实时行情
D.客户区域

单项选择题股票质押回购业务中，待购回期间标的证券涉及跨市场吸收合并的，融入方应当（）

A.提前购回
B.延期购回
C.到期购回
D.以上说法都不正确

单项选择题公司应建立内部IT审计制度，至少每（）年进行一次IT审计。

A.半
B.1
C.1年半
D.两

单项选择题建立由总部集中管理的融资融券业务（），对融资融券业务的主要流程实行自动化管理。

A.管理系统
B.通知系统
C.技术系统
D.操作系统

单项选择题营业部变更负责人，应在作出任职决定之日起（）日内办理证券业务许可证的变更手续。

A.5
B.10
C.20
D.30

判断题证券经纪人应在授权的范围内执业。