公司应当建立健全证券经纪人信息查询制度；建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕；在每年（）之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告

单项选择题从事代销金融产品活动的人员，应当具有（），并遵守证券从业人员的管理规定。金融产品营销人员需进行必要的培训，充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求。

A.基金从业资格
B.证券从业资格
C.承销从业资格
D.投资分析资格

单项选择题灾难备份系统的各项技术指标应符合监管机构的要求，数据和重要资料做到（）备份，条件允许应建设（）计算机灾难备份中心，并制定详细的信息系统安全应急方案并定期修订、演练。

A.同城；同城
B.异地；异地
C.及时；异地
D.同城；实时

单项选择题上海交易所会员应当及时在营业场所的显著位置张贴本所规则，并将之刊登于（）

A.公司网站
B.证券报刊
C.实时行情
D.客户区域

单项选择题股票质押回购业务中，待购回期间标的证券涉及跨市场吸收合并的，融入方应当（）

A.提前购回
B.延期购回
C.到期购回
D.以上说法都不正确

单项选择题公司应建立内部IT审计制度，至少每（）年进行一次IT审计。

A.半
B.1
C.1年半
D.两

单项选择题建立由总部集中管理的融资融券业务（），对融资融券业务的主要流程实行自动化管理。

A.管理系统
B.通知系统
C.技术系统
D.操作系统

单项选择题营业部变更负责人，应在作出任职决定之日起（）日内办理证券业务许可证的变更手续。

A.5
B.10
C.20
D.30

多项选择题在客户开户时发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供（）等足以证实其身份的其他证明材料，无法证实的，应当拒绝为客户开立账户。

A.居民户口簿
B.银行卡
C.有效期内的护照
D.户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件

多项选择题股票质押式回购业务，待购回期间的市场风险是指（）

A.质押标的证券市值下跌，须按约定提前购回、补充质押标的证券或采取其他约定方式提高履约保障比例的风险。
B.标的证券处于质押状态，融入方无法卖出或另作他用，融入方可能承担因证券价格波动而产生的风险。
C.质押标的证券发生跨市场吸收合并等情形，融入方面临提前购回的风险。
D.融入方违约，根据约定质押标的证券可能被处置的风险

多项选择题证券公司应当健全业务隔离制度，确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互隔离。

A.机构
B.人员
C.信息
D.账户