A.公司网站 B.证券报刊 C.实时行情 D.客户区域
单项选择题股票质押回购业务中,待购回期间标的证券涉及跨市场吸收合并的,融入方应当()
A.提前购回 B.延期购回 C.到期购回 D.以上说法都不正确
单项选择题公司应建立内部IT审计制度,至少每()年进行一次IT审计。
A.半 B.1 C.1年半 D.两
单项选择题建立由总部集中管理的融资融券业务(),对融资融券业务的主要流程实行自动化管理。
A.管理系统 B.通知系统 C.技术系统 D.操作系统
单项选择题营业部变更负责人,应在作出任职决定之日起()日内办理证券业务许可证的变更手续。
A.5 B.10 C.20 D.30
多项选择题在客户开户时发现客户身份存疑的,应当要求客户补充提供()等足以证实其身份的其他证明材料,无法证实的,应当拒绝为客户开立账户。
A.居民户口簿 B.银行卡 C.有效期内的护照 D.户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件
多项选择题股票质押式回购业务,待购回期间的市场风险是指()
A.质押标的证券市值下跌,须按约定提前购回、补充质押标的证券或采取其他约定方式提高履约保障比例的风险。 B.标的证券处于质押状态,融入方无法卖出或另作他用,融入方可能承担因证券价格波动而产生的风险。 C.质押标的证券发生跨市场吸收合并等情形,融入方面临提前购回的风险。 D.融入方违约,根据约定质押标的证券可能被处置的风险
多项选择题证券公司应当健全业务隔离制度,确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互隔离。
A.机构 B.人员 C.信息 D.账户
多项选择题约定式购回业务,在一家上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份5%的()参与约定购回式证券交易的,应当遵守相关信息披露规则,不得存在短线交易。
A.股东及其一致行动人 B.上市公司董事 C.上市公司监事 D.上市公司高级管理人员
多项选择题证券公司设立代表处、办事处等从事联络、()或者()等非经营性活动的机构,应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。
A.分公司 B.研究所 C.市场调查 D.信息技术维护
多项选择题基金销售机构网上基金销售信息系统()或(),应进行安全测试或技术评估。
A.系统变更 B.系统更换 C.上线 D.重大版本升级