A.违反股权管理规定B.违反并表管理规定C.规避流动性风险指标D.违反行业调控以下属于关联套利行为的是（）。……

多项选择题空转套利，主要涵盖以下哪些业务（）。

A.信贷“空转”
B.票据“空转”
C.理财“空转”
D.同业“空转”

单项选择题通过多种业务使资金在金融体系内流转而未流向实体经济来获取收益的套利行为，叫做（）。

A.监管套利
B.关联套利
C.期限套利
D.空转套利

单项选择题机构问题的整改和问责情况报告时间是（）。

A.2017年12月30日前报送机构自查报告
B.2017年11月30日前报送机构自查报告
C.2017年9月30日前报送机构自查报告
D.2017年10月30日前报送机构自查报告

单项选择题机构自查报告报告时间是（）。

A.2017年6月12日前报送机构自查报告
B.2017年6月15日前报送机构自查报告
C.2017年7月15日前报送机构自查报告
D.2017年5月12日前报送机构自查报告

单项选择题“三套利”检查的业务范围有（）。

A.2016年末有余额的各类业务，必要时可以上溯或下延
B.2016年3月31日有余额的各类业务，必要时可以上溯或下延
C.2016年6月30日有余额的各类业务，必要时可以上溯或下延
D.2017年3月份31日末有余额的各类业务，必要时可以上溯或下延

多项选择题“三套利”涉及的机构有（）。

A.各银行：全系统自查、“上对下”抽查
B.各银监局：推动辖内机构自查、实施对辖内机构的监管检查
C.银监会现场检查局：推动对银行的监管检查工作

单项选择题各行社应对暴露的违规问题采取有效的纠正措施，并及时改进（），修订相关政策、程序和操作要求。

A.管理方式
B.经营管理流程
C.员工培训方式
D.员工管理方式

单项选择题董事长（理事长）、行长（总经理、主任）及分支机构行长（总经理、主任）缺位时，金融机构指定相关人员代为履职时，应在指定之后（）内向监管机构报告。

A.二日
B.三日
C.五日
D.七日

单项选择题各行社的信息系统应贯穿各级机构、（），实现经营管理的信息化。

A.覆盖各业务条线
B.覆盖部分业务领域
C.覆盖各个业务领域
D.覆盖重要业务领域

单项选择题各行社应制定应急计划特别是（），确保能及时应对和处理紧急或危机情况。

A.安全性应急计划
B.流动性应急计划
C.合理性应急计划
D.实时性应急计划

单项选择题银行业金融机构应当承担全面风险管理的主体责任，建立全面风险管理制度，保障制度执行，对全面风险管理体系进行（），健全自我约束机制。

A.自我评价
B.自我检查
C.自我评估
D.自我约束

单项选择题各行社应将（）纳入内部审计范畴，定期审查和评价风险管理体系的充分性和有效性。

A.信贷业务风险管理
B.全面风险管理
C.柜面业务风险管理
D.重要业务风险管理

多项选择题各网点应对（）等违法案件是否及时移送司法机关。

A.内外勾结骗贷
B.违规开立账户
C.员工盗取客户资金
D.违规发放贷款

单项选择题各网点应建立有效案件防控机制，对（）应及时发现并处理。

A.案件隐患
B.案件线索或风险苗头
C.违规操作及风险隐患
D.风险隐患

单项选择题各行社应建立全面、完善的风险管理治理结构，明确董事会、监事会、高管层、业务部门、（）在风险管理中的职责分工，并保证运行顺畅。

A.风险管理部门和合规管理部门
B.风险管理部门和战略开发部门
C.合规管理部门和内审部门
D.风险管理部门和内审部门