A.2017年6月12日前报送机构自查报告 B.2017年6月15日前报送机构自查报告 C.2017年7月15日前报送机构自查报告 D.2017年5月12日前报送机构自查报告
单项选择题“三套利”检查的业务范围有()。
A.2016年末有余额的各类业务,必要时可以上溯或下延 B.2016年3月31日有余额的各类业务,必要时可以上溯或下延 C.2016年6月30日有余额的各类业务,必要时可以上溯或下延 D.2017年3月份31日末有余额的各类业务,必要时可以上溯或下延
多项选择题“三套利”涉及的机构有()。
A.各银行:全系统自查、“上对下”抽查 B.各银监局:推动辖内机构自查、实施对辖内机构的监管检查 C.银监会现场检查局:推动对银行的监管检查工作
单项选择题各行社应对暴露的违规问题采取有效的纠正措施,并及时改进(),修订相关政策、程序和操作要求。
A.管理方式 B.经营管理流程 C.员工培训方式 D.员工管理方式
单项选择题董事长(理事长)、行长(总经理、主任)及分支机构行长(总经理、主任)缺位时,金融机构指定相关人员代为履职时,应在指定之后()内向监管机构报告。
A.二日 B.三日 C.五日 D.七日
单项选择题各行社的信息系统应贯穿各级机构、(),实现经营管理的信息化。
A.覆盖各业务条线 B.覆盖部分业务领域 C.覆盖各个业务领域 D.覆盖重要业务领域
单项选择题各行社应制定应急计划特别是(),确保能及时应对和处理紧急或危机情况。
A.安全性应急计划 B.流动性应急计划 C.合理性应急计划 D.实时性应急计划
单项选择题银行业金融机构应当承担全面风险管理的主体责任,建立全面风险管理制度,保障制度执行,对全面风险管理体系进行(),健全自我约束机制。
A.自我评价 B.自我检查 C.自我评估 D.自我约束
单项选择题各行社应将()纳入内部审计范畴,定期审查和评价风险管理体系的充分性和有效性。
A.信贷业务风险管理 B.全面风险管理 C.柜面业务风险管理 D.重要业务风险管理
多项选择题各网点应对()等违法案件是否及时移送司法机关。
A.内外勾结骗贷 B.违规开立账户 C.员工盗取客户资金 D.违规发放贷款
单项选择题各网点应建立有效案件防控机制,对()应及时发现并处理。
A.案件隐患 B.案件线索或风险苗头 C.违规操作及风险隐患 D.风险隐患