A.内部审计部门不应直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行B.内部审计部门应对每一营业机构的风险评估每……

单项选择题下列不属于董事会的内部审计相关职权的是（）。

A.对内部审计的适当性和有效性承担最终责任
B.批准内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划等
C.为独立、客观开展内部审计工作提供必要保障，并对审计工作情况进行考核监督
D.有权及时、全面了解经营管理信息，并就有关问题向审计对象和相关人员进行调查、质询、取证

单项选择题下列不属于银行内部审计目标的是（）。

A.保证国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管部门规章的贯彻执行
B.改善银行业金融机构的运营，增加价值
C.促进银行业务的创新转型，获得更高的利润
D.在银行业金融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平

判断题金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过15个工作日。

判断题银行业金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录及时销毁。

判断题对于银行业金融机构来说，交易记录的保存是一项非强制性的法律义务。

判断题反洗钱工作已经涵盖了刑事犯罪、恐怖融资和扩散融资三方面内容。

判断题为了切实履行可疑交易报告的接收、分析职能，人民银行专门设立了中国反洗钱监管中心。

多项选择题交易监测方式包括（）。

A.向银保监会提交可疑交易报告
B.为向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
C.向所在地中国人民银行或分支机构提交电子形式报告
D.向所在地中国人民银行或分支机构提交书面形式报告

多项选择题银行业金融机构保存的客户身份资料包括（）。

A.客户身份信息和资料
B.金融机构与客户开展的每笔交易的数据信息
C.金融机构与客户签署的合同
D.为客户开立的各项业务单据

多项选择题金融机构的反洗钱义务主要包括（）。

A.建立健全反洗钱内部控制制度
B.客户身份识别制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.大额交易和可疑交易报告制度

多项选择题按照金融行动特别工作组（简称FATF）40项建议的规定，反洗钱工作已经涵盖的方面包括（）。

A.跨境融资
B.刑事犯罪
C.恐怖融资
D.扩散融资

多项选择题不良资产业务是指金融资产管理公司根据市场原则购买转让方的不良资产，并通过（）等方式，对收购的债权资产进行经营、管理和处置。

A.资产转让
B.债权转让
C.债务重组
D.追加投资
E.资产重组

单项选择题大额交易和可疑交易报告需向（）报送。

A.人民银行
B.中国反洗钱监测分析中心
C.中国证监会

单项选择题要建立健全和执行客户身份识别制度，银行要遵循（）原则。

A.了解你的客户
B.保留客户的资料

单项选择题（）是预防洗钱的第一道防线。

A.金融监管机构
B.中国人民银行
C.义务机构
D.中国银保监会