A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中……

单项选择题证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。

A.5%
B.3%
C.8%
D.10%

单项选择题未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。

A.证券交易所
B.证券监督管理机构
C.工商管理机关
D.公安机关

单项选择题取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其证书。

A.所服务的机构
B.当地证监局
C.中国证券业协会
D.证券交易所

单项选择题下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是（）。

A.股东大会，主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名
B.董事会，出席会议的董事应当在会议记录上签名
C.监事会，出席会议的监事应当在会议记录上签名
D.股东大会，出席会议的股东应当在会议记录上签名

单项选择题以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。

A.发起人符合法定人数
B.有公司住所
C.有公司名称和符合要求的组织机构
D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

单项选择题上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内又卖出，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行，董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施（）。

A.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼
C.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
D.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼

单项选择题《中华人民共和国证券法》的适用范围为（）。

A.中华人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区
B.中华人民共和国境内含香港、澳门地区
C.中华人民共和国境内外
D.中华人民共和国境内

单项选择题参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和（）。

A.完全民事行为能力
B.特定民事行为能力
C.限制民事行为能力
D.无民事行为能力

单项选择题期货交易与远期交易的区别之一在于（）。

A.需进行交割
B.需签订合约
C.约定在未来以特定价格交易
D.标准化合约

单项选择题集合计划资产不可以用于（）。

A.参与融资融券交易
B.抵押融资或者对外担保
C.利率互换
D.集合资金信托计划

单项选择题证券公司利用其资金、信息等优势，制造证券交易假信息，扰乱证券市场秩序，并获得了巨大利益，这种行为可定义为（）。

A.市场欺诈行为
B.操纵市场行为
C.恶意竞争行为
D.内幕交易行为

单项选择题在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括（）。

A.收取客户应当归还的资金、证券
B.为其他客户做不超过1个月的融券业务
C.收取客户应当支付的利息、费用、税款
D.为客户进行融资融券交易的结算

单项选择题下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）。

A.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
B.董事会决议的表决，实行一人一票
C.监事会决议应当经三分之二以上监事通过
D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外

单项选择题在（）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。

A.内幕信息尚未形成
B.内幕信息在证监会指定报刊披露后
C.内幕信息敏感期
D.信息在证监会指定网站披露后

单项选择题根据《中华人民共和国公司法》规定，下列不能担任公司法定代表人的是（）。

A.执行董事
B.监事
C.董事长
D.总经理