证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。

单项选择题未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。

A.证券交易所
B.证券监督管理机构
C.工商管理机关
D.公安机关

单项选择题取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其证书。

A.所服务的机构
B.当地证监局
C.中国证券业协会
D.证券交易所

单项选择题下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是（）。

A.股东大会，主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名
B.董事会，出席会议的董事应当在会议记录上签名
C.监事会，出席会议的监事应当在会议记录上签名
D.股东大会，出席会议的股东应当在会议记录上签名

单项选择题以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。

A.发起人符合法定人数
B.有公司住所
C.有公司名称和符合要求的组织机构
D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

单项选择题上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内又卖出，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行，董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施（）。

A.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼
C.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
D.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼

单项选择题《中华人民共和国证券法》的适用范围为（）。

A.中华人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区
B.中华人民共和国境内含香港、澳门地区
C.中华人民共和国境内外
D.中华人民共和国境内

单项选择题参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和（）。

A.完全民事行为能力
B.特定民事行为能力
C.限制民事行为能力
D.无民事行为能力

单项选择题期货交易与远期交易的区别之一在于（）。

A.需进行交割
B.需签订合约
C.约定在未来以特定价格交易
D.标准化合约

单项选择题集合计划资产不可以用于（）。

A.参与融资融券交易
B.抵押融资或者对外担保
C.利率互换
D.集合资金信托计划

单项选择题证券公司利用其资金、信息等优势，制造证券交易假信息，扰乱证券市场秩序，并获得了巨大利益，这种行为可定义为（）。

A.市场欺诈行为
B.操纵市场行为
C.恶意竞争行为
D.内幕交易行为