A.收取客户应当归还的资金、证券 B.为其他客户做不超过1个月的融券业务 C.收取客户应当支付的利息、费用、税款 D.为客户进行融资融券交易的结算
单项选择题下列关于有限责任公司表决权的说法,错误的是()。
A.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过 B.董事会决议的表决,实行一人一票 C.监事会决议应当经三分之二以上监事通过 D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权,公司章程另有规定的除外
单项选择题在()的期间内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员,属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。
A.内幕信息尚未形成 B.内幕信息在证监会指定报刊披露后 C.内幕信息敏感期 D.信息在证监会指定网站披露后
单项选择题根据《中华人民共和国公司法》规定,下列不能担任公司法定代表人的是()。
A.执行董事 B.监事 C.董事长 D.总经理
单项选择题根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人,在涉及证券的发行、交易前买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券,处罚的情形是()。
A.卖出其持有的所有证券 B.处以违法所得五倍以上的罚款 C.没收违法所得、处以3万元以下罚款 D.没收违法所得
单项选择题期货公司从事资产管理业务的,应当依法()。
A.向期货业协会申请登记备案 B.取得行政许可 C.向证监会申请 D.向证券业协会申请