A、发现B、处置C、控制D、报告对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未……

多项选择题对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的（）。

A、条线部门负责人
B、负责人
C、部门负责人
D、上级机构负责人

多项选择题《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。

A、管理
B、处置
C、领导
D、监督

多项选择题案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的（）等因素予以认定。

A、职责内容
B、管理权限
C、职责分工
D、履职情况

多项选择题发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作，其他银行业金融机构应当由法人机构总部牵头组织开展具体案件问责工作。

A、法人机构总部
B、省级（一级）分支机构
C、银行业监督管理机构
D、当地公安部门

多项选择题中华人民共和国境内设立的（）、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构案件问责工作参照适用《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》。

A、金融资产管理公司
B、信托公司
C、企业集团财务公司
D、金融租赁公司

多项选择题对举报违规行为人员进行奖励的人数应包括（）等奖励的人数。

A、受到发放奖金
B、给予通报表扬
C、授予荣誉称号
D、对违规行为进行抵制

多项选择题专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门，专职从事（）工作的正式在编人员。

A、内审
B、内控
C、监察
D、合规

多项选择题重要岗位是根据银行业金融机构有关规定应进行（）的工作岗位。

A、重点管理
B、重点关注
C、监督
D、重点控制

多项选择题案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训，不包括（）

A、宣传折页
B、短信
C、横幅
D、转培训

多项选择题涉诉费用包括（）等。

A、诉讼费用
B、诉讼相关的律师费
C、执行费
D、保全费

多项选择题本机构涉诉案件数量是指银行业金融机构作为（）的案件数量之和。

A、原告向法院起诉
B、原告应诉
C、被告应诉
D、诉讼中以第三人身份参与诉讼

多项选择题内部纪律处分人数包括因违规行为被警告、记过、记大过、降职、撤职、开除、待岗、（）总数。

A、责令辞职或引咎辞职
B、免职（解聘）
C、留用查看
D、解除劳动（务）合同人员

单项选择题因违规被处理及责任追究人数，包括受处理的直接经办人员和被责任追究的（）人数。

A、经办人员
B、复核人员
C、授权人员
D、相关管理人员

多项选择题举报包括（）提供违规线索的举报。

A、上级行
B、内部
C、外部
D、下级行

多项选择题违规人数不统计（）。

A、没有履行管理责任
B、违反业务操作
C、党纪违规
D、政纪违规