A、没有履行管理责任 B、违反业务操作 C、党纪违规 D、政纪违规
多项选择题应查现金库次数是指报告期内根据一定频率、层次,应当检查()的总次数。
A、现金库 B、事中中库 C、柜员库 D、重要空白凭证库
多项选择题内审稽核营业网点数,报告期内由银行业金融机构各级()直接开展。
A、内审 B、内控 C、稽核 D、监察部门
多项选择题柜员是指柜面业务经办人员,包括()
A、高柜业务人员 B、低柜业务人员 C、后台业务人员 D、二线操作人员
多项选择题“涉诉费用”指银行业金融机构作为()用于诉讼所支出的全部费用,包括诉讼费用及与诉讼相关的律师费、保全费等。
A、原告 B、被告 C、有独立请求权第三人 D、无独立请求权第三人
多项选择题“违规及问责情况”中,外部监管机构包括()
A、银监会及其派出机构 B、人民银行各级机构 C、外管局各级机构 D、审计署及其特派办 E、各级财政、税务、工商等部门
多项选择题“员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括()
A、参与涉及黄、赌、毒、洗钱、传销等各种非法活动人员 B、本人或直系亲属参与民间融资、交友异常、参与聚众闹事、打架斗殴、经商办企业人员 C、经常迟到、早退或无故不到岗、上班时问离岗人员 D、消费明显超过本人和家庭收入水平人员 E、家庭发生异常变故并影响工作人员
多项选择题《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“,不包含()
A、总/分行现金中心库 B、区域现金中心库 C、柜员尾箱每日营业终了检查 D、自助机具检查
多项选择题《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“,包含()
A、总/分行现金中心库 B、区域现金中心库 C、机构库 D、柜员尾箱大库 E、日间库
多项选择题《银行业金融机构案防情况统计表》的数据单位包括()
A、年 B、人 C、户 D、件 E、万元
多项选择题各银行业金融机构应按照本单位实际情况如实填报,保证不存在以下行为()
A、不迟报 B、不瞒报 C、不漏报 D、不虚报