A.汇款人姓名或者名称B.汇款人账号C.汇款人住所D.汇款人证件号各级行在接收境外汇入款时，发现（）、（）和（……

单项选择题内部账务核对发现账务不符的，应立即向所在部门负责人报告，并及时查明原因。对于不能在规定时限内查明原因或存在其他异常可疑情况的，核对部门应立即向（）报告。

A.分行运营管理部门
B.分行风险管理部门
C.分行内控管理部门
D.分行合规部门

单项选择题核心系统与个人财富池系统等互为对应关系的科目或内部账户，包括但不限于：财富池保证金、个人特色存款、个人结构性存款、个人大额存单等对账频率（）

A.按日
B.按月
C.按季

单项选择题公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过（）公司股权或者表决的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

A.20%
B.25%
C.50%
D.100%

单项选择题内部账务核对发现账务不符的，应立即向（）报告，并及时查明原因

A.所在部门负责人
B.运营主管
C.后督中心
D.计财部

多项选择题各级行在接受境外汇款时，发现汇款人的（）信息中缺失任意一项，要求境外机构补充。

A.姓名或名称
B.汇款人账户
C.汇款人地址
D.汇款人国家

单项选择题存款账户存在资金监管等存在行内限制行为的，应由（）审批

A.公司部
B.限制账户相应业务主管
C.分管行长
D.会计主管

多项选择题各级行应及时采取有效的账户管控措施，账户管控措施包括：（）

A.限于制交易方式
B.限制交易金额和频率
C.中止为客户办理业务和停用账户
D.调高客户风险等级
E.加强账户监测

多项选择题个人存款证明及理财业务委托资金证明对外出具时，应在加载二维码后加盖经办行（）或（）。（）

A.电子签名章
B.会计业务专用章
C.业务清讫章
D.业务处理章

多项选择题客户要求在时段存款证明书止付期内提前解除证明，需要：（）

A.提供要解除的书面证明原件
B.在原证明书开立机构办理
C.如代理人代为办理的，须同时出示申请人和代理人的有效身份证件原件

多项选择题单位资金证明类业务按用途划分为（）。

A.单位资金证明
B.银行询证函
C.时点存款证明
D.时段存款证明

多项选择题对符合下列条件之一的大额交易，如未发现客户行为或交易可疑的，各级行可以不报告（）

A.自然人客户实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B.本*行内部调拨资金
C.本*行发起的税收，错账冲下，利息支行
D.中国人民银行确定的其他情形

单项选择题（）是全行大额交易和可疑交易报告工作的牵头管理部门

A.总行内控合规与法律部
B.总行运营管理部
C.总行风险管理部
D.总行办公室

多项选择题以下符合本*行出具的书面证明说法的是（）。

A.包含个人信用状况
B.不得流通
C.不得挂失
D.不得用于其他用途

多项选择题本*行的大额交易报告根据以下标准，以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送：（）

A.当日单笔或者累计交易人民币5万元（含）以上、外币等值1万美元（含）以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支
B.非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元（含）以上、外币等值20万美元（含）以上的款项划转
C.自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元（含）以上、外币等值10万美元（含）以上的境内款项划转
D.自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元（含）以上、外币等值1万美元（含）以上的跨境款项划转

多项选择题个人资金证明类业务中营业网点职责（）

A.负责按规定受理个人资金证明类业务
B.负责根据业务开展情况，及时将客户意见或建议反馈分行业务主管部门
C.负责根据业务发展需要，提出与个人资金证明类业务相关的优化及创新开发需求，并配合总行信息科技部做好产品测试及上线
D.负责根据个人资金证明类业务特点，提出定价建议